一份上海姚記撲克股份有限公司(下稱“姚記撲克”)董事秘書的辭職公告,一個名不見經(jīng)傳的私募基金投資經(jīng)理,在證監(jiān)會新近的一則移送公安機(jī)關(guān)的內(nèi)幕交易案件情況通報中發(fā)生了關(guān)聯(lián)。
7月22日,上海市第一中級人民法院公開開庭審理愛建證券有限公司資產(chǎn)管理部原研究員顧家旖涉嫌泄露內(nèi)幕信息、涉嫌內(nèi)幕交易一案。上海市人民檢察院第一分院公訴人表示,顧家旖在其前妻、姚記撲克原董事、董事會秘書姚曉麗(同時持有姚記撲克13.9%股權(quán))住處獲悉姚記撲克的內(nèi)幕消息,并利用該消息交易245萬元,獲利20.6余萬元。
算上顧家旖朋友邱某同時期買入的姚記撲克股票,其成交金額共計5000余萬元。其朋友邱某通過張某等11個賬戶共計買入4974萬元姚記撲克股票,獲利173萬余元。
由于顧家旖對涉嫌泄露內(nèi)幕信息以及內(nèi)幕交易供認(rèn)不諱,以及對案件所涉及的交易金額和獲利所得等均無異議,該案審理僅僅用了1個小時,法院當(dāng)庭并未宣判。但疑惑仍在,上述內(nèi)幕交易是如何發(fā)生的?還有哪些讓人疑惑的地方?
時代周報記者7月22日全程旁聽了該案庭審,將還原這起非典型內(nèi)幕交易案件。
頻繁與前妻聯(lián)系
“姚曉麗沒有告訴我內(nèi)幕信息!鳖櫦异皆诜ㄍド险f,對于姚記撲克和北京聯(lián)眾公司合作的內(nèi)幕消息,是一次去姚曉麗住處拿衣服時,姚曉麗與其弟弟、姚記撲克總經(jīng)理姚朔斌在電話中談?wù)撛撌,而他剛好聽到了?BR> 作為顧家旖的前妻,姚曉麗與其在2008年底結(jié)婚,并于2010年3月份離婚。2011年8月姚記撲克上市,并且顧家旖部分參與部分項目。
“離婚后我們偶爾聯(lián)系!鳖櫦异秸f。
不過公訴機(jī)關(guān)表示,在2011年12月2日至2012年3月8日期間,即姚記撲克和北京聯(lián)眾籌劃合作并公布信息之前,姚曉麗的聯(lián)系人中,本地通話、漫游通話以及短信聯(lián)系頻率排名第一的均為顧家旖;在顧家旖的聯(lián)系人中,本地通話、漫游通話聯(lián)系頻率排名第一的同樣是姚曉麗,而短信聯(lián)系頻率姚曉麗則排名第三。
2011年12月5日,也就是姚記撲克和北京聯(lián)眾洽談合作的第四天,顧家旖和姚曉麗一起去香港旅游“看一個共同的朋友”。此時,姚并沒有向顧透露姚記撲克的相關(guān)合作信息。
顧家旖表示,2012年2月16日或者2月17日,其去姚曉麗位于浦西的住處拿衣服時,聽到姚曉麗同其弟弟、姚記撲克總經(jīng)理姚朔斌在電話中講到姚記撲克和北京聯(lián)眾合作,“談到合作模式和分成比例!
“既然談分成比例,那成功的概率比較大!鳖櫦异秸f,而2月16日之前買入的姚記撲克則“完全基于基本面分析,姚記撲克最低跌到14塊多,姚記撲克上市的時候我有部分參與,對這家公司比較了解,覺得市盈率很低,大盤也比較低”。
根據(jù)法庭顯示的證據(jù),2月17日晚上姚氏姐弟沒有通話記錄,2月16日晚上則共有四次通話,時長5分零3秒。具體為7時17分,通話1分17秒;7時19分,通話1分20秒;7時23分,通話22秒;8時3分,通話2分零4秒。
資料顯示,在2012年2月16日前姚記撲克曾于該年1月5日首次跌破15元,并于1月6日最低跌至14.2元。
法庭并未透露2月16日前,顧家旖買入姚記撲克的數(shù)量和金額。根據(jù)中國證監(jiān)會7月19日對此事的通報:“姚某的前夫顧某從2012年1月開始使用‘王某某’證券賬戶大量交易‘姚記撲克’股票,截至2012年2月29日停牌,累計買入21.3萬股,買入金額共計367萬余元。姚記撲克復(fù)牌后,‘王某某’證券賬戶陸續(xù)賣出姚記撲克,并于同年3月27日清倉完畢,共獲利39萬余元。”
不過,公訴人認(rèn)定顧家旖涉嫌內(nèi)幕交易姚記撲克的交易金額共計為245萬余元,屬于情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)去年6月1日正式實施的《關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,交易金額超過250萬元屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”。
為避嫌讓朋友代買
資料顯示,2012年1月,姚記撲克總經(jīng)理與91Limited(以下簡稱91移動)負(fù)責(zé)人就合作事宜進(jìn)行初步商談。同年2月2日,姚記撲克與北京聯(lián)眾簽署合作備忘錄。
在顧家旖獲取內(nèi)幕信息后,從2月20日至2月27日,其在愛建證券大樓里用其IBM電腦,操作其母親王鳳妃開設(shè)在第一創(chuàng)業(yè)證券的賬戶,共計買入22100股,買入金額為46萬余元。但是由于“擔(dān)心買得太多而引起注意”,因此讓其朋友邱某幫他買入。
“我讓邱某幫我買200萬元姚記撲克,如果虧損我會把錢給他。但是邱說這樣資金不太安全,于是我就給他打了200萬。”顧家旖說。
“他應(yīng)該知道我和姚曉麗的關(guān)系。”顧家旖說,打錢給邱以及買姚記撲克應(yīng)該是同時進(jìn)行的。其中200萬中100萬屬于自己,另有100萬則是借自一個姚曉麗認(rèn)識在先的廣東朋友!拔覌屬~戶的錢則是我媽自己的,她把賬戶交給我操作。”
檢查機(jī)關(guān)提供的信息顯示,同年2月20日至2月28日,顧家旖委托邱通過張某在申銀萬國證券的賬戶共計買入96500萬股,成交金額約199.6萬余元。換言之顧家旖共計買入11.86萬股,買入金額245萬余元,2012年3月25日至28日,上述股票悉數(shù)拋出共計獲利20.6萬余元。
實際上,同期差不多時間內(nèi),邱也為自己買入了大量的姚記撲克。
根據(jù)中國證監(jiān)會的通報信息,2012年2月20日至2月29日停牌前,邱某使用張某等11個證券賬戶大量買入姚記撲克,累計達(dá)233.9萬股,買入金額4974萬余元,獲利173萬余元,其中“張某”賬戶買入39.9萬股,買入金額共計836萬余元,獲利66萬余元。
2012年4月,中國證監(jiān)會相關(guān)機(jī)構(gòu)開始調(diào)查上述交易,顧家旖擔(dān)心東窗事發(fā)將其操作過的IBM電腦進(jìn)行處理。兩個月后的6月28日,姚記撲克發(fā)布關(guān)于董事會秘書辭職公告稱,姚曉麗因個人原因辭去公司董事、董事會秘書職務(wù)。
此后,中國證監(jiān)局多次尋找相關(guān)人士進(jìn)行調(diào)查談話。顧家旖亦籌劃成立私募基金公司上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司,并以該公司的名義于2012年11月2日在亞太科技進(jìn)行調(diào)研,也是在11月,證監(jiān)會將該案移送公安機(jī)關(guān)處理。
上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)站顯示,該公司成立于2012年8月,是一家從事商品期貨對沖套利投資的資產(chǎn)管理公司。
而根據(jù)上海市工商局網(wǎng)站資料,上海領(lǐng)益資產(chǎn)管理公司于今年1月8日在崇明登記成立,注冊資本金150萬元,實收資本150萬元,王鳳妃擔(dān)任法人代表。
2013年1月22日,顧再次接到證監(jiān)會上;榫窒嚓P(guān)人士電話!八麄冏屛疫^去,說再了解一下情況。”到達(dá)之后顧發(fā)現(xiàn)上海公安局經(jīng)偵部門也在場,“我說我要坦白情況,然后就去經(jīng)偵交代了相關(guān)情況,并且于當(dāng)日辦理了取保候?qū)彙!薄?BR> “顧家旖因為法律意識淡薄,造成犯罪,但是事發(fā)后有自首情節(jié);20余萬元的獲益不少但也不算多,考慮他又比較年輕,希望法庭能從輕處罰,根據(jù)相關(guān)量刑請求法庭給予顧家旖緩刑的處罰!鳖櫦异睫q護(hù)律師最后陳述說。