SAC資本創(chuàng)始人涉嫌內(nèi)幕交易遭起訴
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2013-07-23 作者:記者 廖冰清 實習(xí)記者 秦弋輪/綜合報道 來源:經(jīng)濟參考報
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據(jù)美聯(lián)社報道,美國證券交易委員會于當?shù)貢r間19日對華爾街對沖基金巨頭SAC資本的創(chuàng)始人史蒂芬·科恩提起民事指控,稱其未能監(jiān)管SAC資本的兩名資深投資組合經(jīng)理并阻止其從事非法內(nèi)幕交易,從而使得該公司牟取暴利和避免虧損,涉案數(shù)額超過2.75億美元。 在訴狀中,美國證交會指控科恩“未能采取合理步驟調(diào)查和阻止此類違法行為。相反,面臨受其監(jiān)管的員工可能存在違法行為的危險,科恩放任交易員實行推薦交易,并且對于投資組合經(jīng)理的違法交易行為坐視不管! 據(jù)法新社報道,涉案的兩名經(jīng)理馬修·馬托瑪和邁克爾·斯坦伯格為科恩的直接下屬,二人均遭到了美國證交會的指控。同時,美國司法部也對二人發(fā)起了刑事訴訟。 美國政府將此次SAC資本案件稱為史上最大內(nèi)幕交易案之一。據(jù)英國廣播公司報道,該指控將不會進入正式審判階段,但已作為行政訴訟提交訴訟請求。目前該委員會正在尋求對科恩進行罰款處理,但罰金數(shù)額未定,另外還將爭取禁止科恩在未來從事投資基金管理。另據(jù)知情人士透露,美國當局正在考慮是否對SAC資本提起刑事指控。 一位SAC資本發(fā)言人當日表示,美國證交會的指控沒有什么價值,科恩行事一向妥善得體,他將會全力應(yīng)對這起指控。該發(fā)言人稱美國證交會忽視了SAC資本的特殊監(jiān)管結(jié)構(gòu)、其廣泛的合規(guī)政策和程序以及科恩本人對公司合規(guī)性項目的大力支持。科恩本人也一直否認自身存在違法行為。 據(jù)美聯(lián)社報道,SAC資本目前管理著150億美元的資產(chǎn),其創(chuàng)始人和經(jīng)營者科恩是美國金融界最富盛名的人物之一,也是為數(shù)不多的每年吸金高達10億美元的頂級對沖基金經(jīng)理之一。據(jù)英國《金融時報》報道,在此次美國政府打擊內(nèi)幕交易的過程中,SAC資本已有8名現(xiàn)任或前任雇員遭到刑事犯罪指控,而科恩是遭到違法行為指控的人中知名度最高的一個。 另據(jù)美聯(lián)社報道,此次美國證交會對SAC資本的指控為美國政府對本國對沖基金內(nèi)幕交易進行的一系列大規(guī)模調(diào)查的一部分。今年早些時候,SAC資本旗下的一家子公司為解決美國證交會對其提起的內(nèi)幕交易指控,已經(jīng)同意支付6.15億美元。
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