華寶興業(yè)明星基金遭調(diào)查
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或與盛運(yùn)股份高管涉嫌泄露內(nèi)幕信息一案有關(guān)
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2013-07-03 作者:記者 韋夏怡/北京報(bào)道 來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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監(jiān)管層對(duì)于A股市場(chǎng)從上市公司本身到機(jī)構(gòu)參與者的整頓仍在加強(qiáng)。剛剛以33.26%的凈值增長率獲得股票型基金上半年業(yè)績第二名的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金最新發(fā)布臨時(shí)公告稱,因在股票交易過程中涉嫌違反證券法有關(guān)規(guī)定,該基金近日被證監(jiān)會(huì)上;榫至刚{(diào)查。而從目前的情況來看,該基金此次被調(diào)查可能與此前盛運(yùn)股份高管涉嫌泄露內(nèi)幕信息一案有關(guān)。 華寶興業(yè)基金公告稱,6月28日證監(jiān)會(huì)上;榫窒蚬舅瓦_(dá)調(diào)查通知書。該通知書內(nèi)容為“因調(diào)查需要,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你司所管理的基金在交易‘盛運(yùn)股份’中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調(diào)查,請(qǐng)予以配合。”公司方面同時(shí)表示,該調(diào)查通知書所涉及的基金和行為是新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為,該交易行為對(duì)該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調(diào)查,公司已暫停郭鵬飛的基金經(jīng)理職務(wù),由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理,相關(guān)調(diào)查進(jìn)展會(huì)及時(shí)通報(bào),目前公司日常經(jīng)營及基金管理工作一切正常。 Wind數(shù)據(jù)顯示,盛運(yùn)股份在2010年12月7日至2011年2月16日期間股價(jià)從14.345元漲至17.375元,漲幅達(dá)到21.12%,而同期大盤漲幅為1.67%。公開資料顯示,成立于2010年12月7日的華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金,在最接近涉案時(shí)間的2011年一季報(bào)中,該基金期末持有盛運(yùn)股份154.99萬股,在其十大重倉股中排名第八位;在盛運(yùn)股份的2011年一季報(bào)中,該基金為公司第四大無限受條件股東。而到了在2011年的二季報(bào)中,盛運(yùn)股份已不在華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)的前十大重倉股中,直到2012年二季度末,盛運(yùn)股份再度現(xiàn)身該基金前十大重倉股并保持至今年一季度末。 另外,從盛運(yùn)股份2011年一季報(bào)來看,全國社;鹆闼慕M合、招商核心價(jià)值均有不同程度的增持,而華寶興業(yè)多策略增長、南方穩(wěn)健成長、南方穩(wěn)健成長貳號(hào)、浦銀安盛價(jià)值成長則為新進(jìn)增持成為公司的前十大流通股東。而到了二季度,除了招商核心價(jià)值,其他幾只基金均減持退出前十大流通股東位置。 北京盈科律師事務(wù)所合伙人、律師臧小麗介紹,“目前常見的違規(guī)交易行為主要包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)以及利用他人賬戶炒股等,相對(duì)應(yīng)的是《證券法》第三章證券交易、第四節(jié)禁止的交易行為。其中第73條至76條關(guān)于內(nèi)幕交易,第77條關(guān)于操縱市場(chǎng),第80條禁止法人借用他人賬戶或出借賬戶炒股,華寶興業(yè)基金違規(guī)交易股票,有可能就涉嫌以上三種禁止行為之一! 而從公開資料來看,此次郭鵬飛遭調(diào)查可能與盛運(yùn)股份高管涉嫌泄露內(nèi)幕信息一案相關(guān)。6月9日,盛運(yùn)股份高管收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上;榫窒逻_(dá)的《調(diào)查通知書》稱:“劉玉斌:因調(diào)查需要,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你涉嫌泄露內(nèi)幕信息立案調(diào)查,請(qǐng)予以配合”。據(jù)悉,本次立案調(diào)查事項(xiàng),是涉及劉玉斌2011年發(fā)生相關(guān)事情的專項(xiàng)調(diào)查。有業(yè)內(nèi)人士分析稱,這與監(jiān)管層此次對(duì)于華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金在2011年2月期間的交易行為的調(diào)查在時(shí)間段上存在契合。
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