拜“萬福生科造假上市”案所賜，保薦機構平安證券昨天領到了有史以來證監(jiān)會開出的最嚴厲保薦罰單。證監(jiān)會昨天下午3點半召開發(fā)布會，宣布對平安證券的處罰，共罰沒7665萬元，暫停保薦資格3個月。
    有意思的是，也許是知道在劫難逃，平安證券在證監(jiān)會宣布之前，于昨天下午3點召開發(fā)布會，率先公布設立3億專項基金賠償萬福生科投資者損失，此舉也算是開了中國證券史的一個先河。

    處罰情況萬福生科被罰款30萬

    2011年9月，登陸創(chuàng)業(yè)板的萬福生科，于2012年9月19日被證監(jiān)會立案調查。在證監(jiān)會調查期間，萬福生科公布了自查結果，承認2008年至2011年累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業(yè)利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。
    證監(jiān)會發(fā)言人昨天宣布，萬福生科案行政調查已經結束。經查，該公司虛假發(fā)行，未充分披露信息。其中涉嫌刑事犯罪的2名責任人已移送司法機關。行政處罰已處于預先告知階段，下一步將下發(fā)正式處罰決定。
    證監(jiān)會已責令萬福生科整改，并處罰款30萬元；董事長龔永福、CFO秦學軍各處以30萬元罰款，終身市場禁入；其余19名高管分別處以5萬元至25萬元的罰款。
    證監(jiān)會相關負責人還表示，萬福生科不觸及終止上市條件。

    平安證券重罰7665萬

    相比于造假方——萬福生科區(qū)區(qū)30萬元罰款，其保薦機構平安證券這次算是攤上大事了。
    證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨天表示，平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責，其出具的發(fā)行保薦書、持續(xù)督導報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，沒收其該保薦業(yè)務收入2555萬，并處以兩倍罰款，罰款金額共7665萬元；不僅如此，還暫停平安證券保薦資格3個月。平安證券參與保薦的30家在審企業(yè)或受牽連。

    保薦代表人被終身禁入

    相關保薦代表人也受到嚴厲處罰，吳文浩、何濤除罰款30萬元外，還取消兩人的保薦資格，禁止終身進入市場。對保薦業(yè)務負責人、內核負責人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格；對保薦項目協(xié)辦人湯德智給予警告并處以10萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。這也是證監(jiān)會處罰保薦機構主要負責人的第一案。此前*ST大地案的保薦機構華泰聯(lián)合并未遭遇任何處罰。
    此外，證監(jiān)會還認定萬福生科IPO會計師事務所中磊會計師事務所審計報告虛假記載，擬對其沒收138萬收入，處以2倍罰款，撤銷證券從業(yè)許可。對于簽字會計師處以13萬元罰款，終身市場禁入。

    企業(yè)自救設3億元補償專項基金

    就在證監(jiān)會公布處罰決定之前，平安證券已經搶先一步，在深圳召開發(fā)布會，宣布將出資3億元成立投資者利益補償專項基金，中國證券投資者保護基金有限責任公司將擔任基金管理人，基金存續(xù)期為2個月。平安證券表示，此舉為充分保護萬福生科虛假陳述事件中的受損投資者利益。
    平安證券表示，設立補償基金，釆取先償后追方式，先行以基金財產償付符合條件的投資者，再向主要責任方及連帶責任方追償。此舉開了中國證券市場上市公司虛假陳述，而由保薦機構先行賠付再向相關責任方追償的先河。
    萬福生科實際控制人龔永福和楊榮華夫婦承諾將承擔依法應當賠償的份額，并將3000萬股萬福生科股票質押給中國證券投資者保護基金有限責任公司管理，作為履行賠償責任的保證。

    3種虧損情形可獲補償

    平安證券還公布了3種可獲基金補償的虧損情形：（一）自2011年9月14日起，至2012年9月15日之前買入，且在2012年9月15日之后因賣出或持續(xù)持有萬福生科股票而產生虧損的；（二）自2011年9月14日起，至2012年10月26日之前買入，且在2012年10月26日之后因賣出或持續(xù)持有萬福生科股票而產生虧損的；（三）自2011年9月14日起，至2013年3月2日之前買入，且在2013年3月2日之后因賣出或持續(xù)持有萬福生科股票而產生虧損的。
    平安證券方面表示，這次事件投資者是無辜的，因這次事件遭損失的投資者，如接受補償，則表明其自愿放棄向萬福生科事件的責任方再行請求賠償的權利。投資者如不接受補償，可依法起訴，但自行承擔相應風險。