國信證券屢被調(diào)查 或被暫停3個月保薦資格
2013-05-08   作者:記者 潘俠  來源:證券日報
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  國信證券最近日子難過。5月6日,其擔(dān)任保薦人的隆基股份因涉嫌違反證券法而被中國證監(jiān)會立案稽查。而就在兩天前,其保薦的勤上光電因涉嫌信披違規(guī),被證監(jiān)會立案調(diào)查。
  受尚未收回?zé)o錫尚德電力應(yīng)收款項影響,隆基股份2012年業(yè)績由2400萬元左右的盈利變成了虧損,歸屬母公司的凈利潤為-5467.22萬元。上市首年即虧損,監(jiān)管部門此前對公司上市保薦人國信證券的王延翔、曲文波采取12個月不受理其與行政許可有關(guān)文件的舉措。而根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定,國信證券或面臨暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個月的處罰。
  國信證券總裁胡繼之曾在3月底接受本報記者采訪時喊冤。他表示,隆基股份這個企業(yè)其實不錯,但對于合作關(guān)系的尚德最終破產(chǎn),早期沒有作出預(yù)測,“知道得比較少”,因此等到基本確認(rèn)之后,則“無可逃脫”。

  勤上光電隆基股份 遭證監(jiān)會調(diào)查稽查

  5月4日,勤上光電因涉嫌信披違規(guī),被證監(jiān)會立案調(diào)查;5月6日,隆基股份因涉嫌違反證券法而被中國證監(jiān)會立案稽查,這兩家上市公司的保薦單位均為國信證券。
  本周一,隆基股份發(fā)布公告稱,該公司于2013年5月4日收到中國證券監(jiān)督管理委員會武漢稽查局下發(fā)的《立案稽查通知書》,因公司涉嫌違反《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法規(guī),中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司立案稽查。對隆基股份進(jìn)行立案稽查的同時,監(jiān)管部門此前也對公司的上市保薦人王延翔、曲文波采取12個月不受理其與行政許可有關(guān)文件的舉措。
  據(jù)了解,隆基股份于2012年4月11日在上海證券交易所上市。隆基股份是歷經(jīng)了兩度IPO“上會”才修成正果。但上市后隆基股份業(yè)績快速變臉。2013年4月27日,隆基股份發(fā)布2012年年度業(yè)績報告稱,去年凈虧損5467.22萬元,而上年同期盈利2.94億元,同比大幅下滑118.61%;營業(yè)收入為17.08億元,較上年同期減15.35%。該公司同日發(fā)布的2013年一季報也顯示,今年前3個月,公司凈利潤虧損1591.83萬元,同比再大幅下降227.81%。
  無錫市中級人民法院依據(jù)《破產(chǎn)法》裁定,對無錫尚德太陽能電力有限公司實施破產(chǎn)重整。而與其有著緊密關(guān)系的A股上市公司隆基股份也深受牽連。隆基股份招股書顯示,IPO之前,無錫尚德持有公司4.44%的股份;2009年至2011年,隆基股份向無錫尚德及其關(guān)聯(lián)方的銷售收入占當(dāng)年營收的比重分別為67.61%、27.37%、42.32%,為其第一大客戶。
  隆基股份公布2012年年度報告,受尚未收回?zé)o錫尚德電力應(yīng)收款項影響,公司業(yè)績由2400萬元左右的盈利變成了虧損,歸屬母公司的凈利潤為-5467.22萬元,上市首年即虧損。

  面臨處罰 國信60余IPO項目或受影響

  勤上光電和隆基股份均為國信證券保薦,市場認(rèn)為兩家公司的立案調(diào)查會對國信證券投行業(yè)務(wù)產(chǎn)生巨大的影響。尤其是隆基股份上市首年虧損。根據(jù)證監(jiān)會規(guī)定,主板公司上市首年即虧損,將暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個月,撤銷項目保薦人資格,而隆基股份正是主板公司。如果真的遭受這樣的處罰,目前由國信證券保薦的60多家擬IPO企業(yè),上市進(jìn)程可能都將受到不利影響。
  國信證券總裁胡繼之早前接受本報記者采訪時喊冤。他表示,隆基股份這個企業(yè)其實不錯,但對于合作關(guān)系的尚德最終破產(chǎn),早期沒有作出預(yù)測,他認(rèn)為,僅靠保薦機(jī)構(gòu)的專業(yè)性,并不能預(yù)測到上市公司利潤的變化,事實上也沒有能力保證。只有保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人幫助企業(yè)掩飾財務(wù)問題甚至進(jìn)行財務(wù)造假等違規(guī)行為,才是保薦機(jī)構(gòu)的問題。
  值得一提的是,這不是國信證券保薦的公司第一次出現(xiàn)上市首年業(yè)績下滑情況。據(jù)人民網(wǎng)股票頻道記者統(tǒng)計,從2010年至2012年,國信證券保薦上市的83家公司中,有55家出現(xiàn)了不同程度的營業(yè)收入或凈利潤下降情況。其中20家公司上市首年即出現(xiàn)凈利潤下滑,8家公司凈利潤連續(xù)兩年下滑。

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