此次是首次對(duì)外公布標(biāo)準(zhǔn),有利于提高保護(hù)基金籌集工作的規(guī)范化和透明度
中國(guó)證監(jiān)會(huì)19日宣布,近日已發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》(簡(jiǎn)稱“《補(bǔ)充規(guī)定》”),下調(diào)證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金比例。根據(jù)相關(guān)測(cè)算數(shù)據(jù)顯示,采用《補(bǔ)充規(guī)定》中的繳納政策與2011年前的繳納政策相比,總體降幅超過(guò)40%。
據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹,2012年證監(jiān)會(huì)已經(jīng)實(shí)際下調(diào)了各證券公司繳納保護(hù)基金比例,降幅為50%或30%!堆a(bǔ)充規(guī)定》在總結(jié)近年來(lái)保護(hù)基金收繳經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善了保護(hù)基金收繳機(jī)制,這也是證監(jiān)會(huì)首次對(duì)外公布證券公司繳納保護(hù)基金比例標(biāo)準(zhǔn),有利于進(jìn)一步提高保護(hù)基金籌集工作的規(guī)范化和透明度,也為保護(hù)基金籌集工作進(jìn)一步提供制度保障。
《補(bǔ)充規(guī)定》明確,保護(hù)基金規(guī)模在200億元以上時(shí),4大類10個(gè)級(jí)別的證券公司將分別按照營(yíng)業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護(hù)基金。
為了在規(guī)定中體現(xiàn)鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)證券公司的政策導(dǎo)向,《補(bǔ)充規(guī)定》特別明確,對(duì)于連續(xù)三年(含繳納當(dāng)年)評(píng)級(jí)為A類且繳納當(dāng)年評(píng)定為AA級(jí)和A級(jí)的證券公司,將分別按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%和0.75%的比例繳納保護(hù)基金。
同時(shí),《補(bǔ)充規(guī)定》針對(duì)虧損證券公司提出了保護(hù)性繳納政策。根據(jù)規(guī)定,保護(hù)基金規(guī)模在200億元以上,且上一年度證券公司虧損面在10%-30%(含)之間時(shí),A、B、C、D類證券公司,分別按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.25%的比例繳納保護(hù)基金,當(dāng)虧損面超過(guò)30%時(shí),所有證券公司按照0.5%的最低比例繳納保護(hù)基金。
此外,《補(bǔ)充規(guī)定》進(jìn)一步優(yōu)化了各級(jí)別證券公司繳費(fèi)比例之間的差額,將A、B、C、D四大類證券公司之間繳費(fèi)比例差額設(shè)為0.5%,將同類中各級(jí)別證券公司之間繳費(fèi)比例差額設(shè)為0.25%,合理體現(xiàn)了各大類證券公司之間繳費(fèi)比例差額與同類各級(jí)別證券公司之間的差異化,使繳費(fèi)比例設(shè)置更加科學(xué)、合理。而此前各級(jí)別證券公司繳費(fèi)比例之間保持相等差額。
助力創(chuàng)新業(yè)務(wù) 提高資金使用效率
證券公司繳納保護(hù)基金比例日前再次下調(diào),可以看出監(jiān)管層在支持證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,減輕證券公司經(jīng)營(yíng)成本方面的良苦用心。
特別是提出了“當(dāng)虧損面超過(guò)30%時(shí),所有證券公司按照0.5%的最低比例繳納保護(hù)基金”的政策,這個(gè)政策充分考慮了當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)等外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致證券行業(yè)發(fā)生一定程度虧損時(shí),降低證券公司繳納保護(hù)基金比例有助于減輕證券公司經(jīng)營(yíng)成本壓力,扶持證券公司擺脫困境。
大幅度降低證券公司繳納保護(hù)基金比例,不僅有助于為證券公司各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)提供資金支持,同時(shí)也有助于提高其資金的使用效率和收益率。