歐陽(yáng)澤華:今年力爭(zhēng)推出上市公司監(jiān)管條例
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2013-03-14 作者:上海證券報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 來(lái)源:上海證券報(bào)
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昨日(3月13日),全國(guó)人大代表、證監(jiān)會(huì)上市一部主任歐陽(yáng)澤華在“中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)代表委員記者見(jiàn)面會(huì)”上表示,今年在上市公司監(jiān)管層面將推動(dòng)《上市公司監(jiān)管條例》的出臺(tái),修訂上市公司并購(gòu)重組辦法以及上市公司收購(gòu)管理辦法,進(jìn)一步完善上市公司監(jiān)管體系的建設(shè),提升上市公司監(jiān)管水平,保護(hù)投資者權(quán)益。 歐陽(yáng)澤華說(shuō),目前已經(jīng)初步形成《上市公司監(jiān)管條例》草案,主要包括上市公司信息披露、公司治理、并購(gòu)重組以及罰則四方面內(nèi)容。 據(jù)介紹,在信息披露上,擬在條例中對(duì)信息披露的方式、義務(wù)人、相關(guān)主體須履行的責(zé)任等方面進(jìn)一步具體化;在公司治理方面,除股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等有相關(guān)制度安排之外,還就約束大股東行為規(guī)范,進(jìn)而解決公司獨(dú)立性問(wèn)題進(jìn)行了闡述和規(guī)定;在并購(gòu)重組方面,則對(duì)涉及重組方面的具體內(nèi)容,包括交易類型、相關(guān)準(zhǔn)入條件,擬做進(jìn)一步規(guī)定;此外還包括對(duì)違反相關(guān)規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任做了規(guī)定。
歐陽(yáng)澤華表示,去年證監(jiān)會(huì)依法對(duì)并購(gòu)重組行政許可審核流程和審核進(jìn)度進(jìn)行公示,今年正在研究擬進(jìn)一步增加并購(gòu)重組公開(kāi)的內(nèi)容和范圍;同時(shí),正在配合國(guó)務(wù)院等部門推動(dòng)跨所有制、跨地區(qū)并購(gòu)重組的制度安排,為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,利用資本市場(chǎng)并購(gòu)重組這一平臺(tái)提供更好的服務(wù)。 對(duì)于上市公司并購(gòu)重組以及收購(gòu)方面法律法規(guī)的修訂內(nèi)容,歐陽(yáng)澤華透露,修訂的主要出發(fā)點(diǎn)是從為了減少行政許可,加強(qiáng)市場(chǎng)服務(wù)的監(jiān)管理念出發(fā)而做出安排的。其中,正在考慮是否對(duì)重大資產(chǎn)的出售做一些行政許可,進(jìn)一步推進(jìn)并購(gòu)重組定價(jià)機(jī)制的市場(chǎng)化。同時(shí),對(duì)于夾層融資、過(guò)橋貸款、并購(gòu)基金,債券、權(quán)證等相關(guān)方面,擬嘗試在修訂中為這些并購(gòu)工具的使用打開(kāi)方便之門。 對(duì)于目前有不少財(cái)務(wù)顧問(wèn)擬借道并購(gòu)重組來(lái)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化的現(xiàn)象,歐陽(yáng)澤華表示,通過(guò)第三方發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn),實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化目前不存在法律障礙,監(jiān)管部門須關(guān)注的是它的合規(guī)性和公允性。
值得注意的是,歐陽(yáng)澤華在今年兩會(huì)中提交了關(guān)于修改證券法方面的建議,認(rèn)為當(dāng)前證券法中對(duì)于境內(nèi)企業(yè)走出去,境外企業(yè)走進(jìn)來(lái)等方面內(nèi)容存在進(jìn)一步修訂的必要。 歐陽(yáng)澤華稱,此前,1994年國(guó)務(wù)院出臺(tái)了關(guān)于境內(nèi)企業(yè)在境外募集股份上市的特別規(guī)定,經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展,現(xiàn)在有必要將境內(nèi)企業(yè)20年走出去的監(jiān)管實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)升華到證券法的層次。 同時(shí),隨著國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)不斷發(fā)展壯大,關(guān)于境外企業(yè)在A股市場(chǎng)發(fā)行上市的問(wèn)題凸顯。歐陽(yáng)澤華表示,在綜合評(píng)估的情況下,建議在修改證券法時(shí)將其列入其中,至于具體法規(guī)中如何表述則還沒(méi)有具體定論。 歐陽(yáng)澤華建議,將證券法修改納入全國(guó)人大常委會(huì)五年立法規(guī)劃和今年立法計(jì)劃。 此外,歐陽(yáng)澤華還說(shuō),目前萬(wàn)福生科財(cái)務(wù)造假事件還在調(diào)查中,同時(shí)要求上市公司在不同階段,披露它可能存在的風(fēng)險(xiǎn),以提示投資者。這是保護(hù)投資者最好的方法。從監(jiān)管部門來(lái)講,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)各種違法違規(guī)行為。
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