美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦法院19日對(duì)兩名前瑞銀集團(tuán)(UBS)高級(jí)交易員提起刑事訴訟,指控其在長(zhǎng)達(dá)幾年的時(shí)間里參與操縱倫敦銀行間同業(yè)拆借利率(LIBOR)以及其他基準(zhǔn)利率。這是該案中首次有明確身份的交易員受到指控。
瑞銀19日早些時(shí)候宣布同意向美國(guó)、英國(guó)及瑞士金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付共15億美元的罰款,以和解這些機(jī)構(gòu)對(duì)瑞銀員工在2006年到2009年之間操縱LIBOR及其他利率以獲得更高收益的指控。
美國(guó)司法部指控前瑞銀交易員湯姆·海斯和羅杰·達(dá)林共謀罪,海斯同時(shí)被指控通信欺詐以及與其他銀行交易員同謀操縱LIBOR。監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)瑞銀的調(diào)查顯示,此案涉及幾十名瑞銀員工。
瑞銀將向美國(guó)司法部和商品期貨交易委員會(huì)支付12億美元罰款,向英國(guó)金融服務(wù)管理局支付2.6億美元,向瑞士金融市場(chǎng)監(jiān)管局支付6400萬(wàn)美元罰款。
瑞銀是繼英國(guó)巴克萊銀行后第二家因涉嫌操縱LIBOR而受罰的大型國(guó)際銀行,且罰款金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)巴克萊銀行今年6月接到的4.5億美元罰單。
操縱LIBOR已經(jīng)成為銀行業(yè)內(nèi)的普遍問(wèn)題,也引發(fā)了有關(guān)LIBOR作為基準(zhǔn)利率是否可靠的質(zhì)疑。目前幾個(gè)國(guó)家的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)針對(duì)十家以上銀行啟動(dòng)了操縱LIBOR及其他利率的調(diào)查。
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