取消集合計劃行政審批 證監(jiān)會全面松綁券商資管業(yè)務
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2012-10-22 作者:記者 吳黎華/北京報道 來源:經(jīng)濟參考報
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10月19日,證監(jiān)會正式發(fā)布了修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》及《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》。 在放松管制,放寬限制方面,此次修訂取消集合計劃行政審批,改為事后由證券業(yè)協(xié)會備案管理。此次修訂還適度擴大了券商資管的投資范圍。大集合投資范圍增加了中期票據(jù)、保證收益及保本浮動收益商業(yè)銀行理財計劃;小集合允許投資證券期貨交易所交易的投資品種、銀行間市場交易的投資品種以及金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品。對于定向資產(chǎn)管理,允許投資者和證券公司自愿協(xié)商,合同約定投資范圍。 另一方面,修訂后的《管理辦法》及配套細則還擴大資產(chǎn)運用方式。 除此之外,此次修訂還取消小集合和定向資產(chǎn)管理雙10%的限制,豁免指數(shù)化集合計劃的雙10%及相關(guān)關(guān)聯(lián)交易投資限制,并允許集合計劃份額分級和有條件轉(zhuǎn)讓。修訂后的《管理辦法》及細則刪除了原先“理財產(chǎn)品連續(xù)20個交易日資產(chǎn)凈值低于1億元人民幣應終止”的規(guī)定,并允許證券公司自身辦理登記結(jié)算業(yè)務。 業(yè)內(nèi)人士認為,受此次政策松綁影響,未來券商資管業(yè)務更加靈活多樣,隨著券商資管投資渠道的拓寬,將有力推動產(chǎn)品創(chuàng)新,增加產(chǎn)品吸引力。
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