瑞典皇家科學(xué)院15日給出的答案是，將2012年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾文·羅思(Alvin E. Roth)和勞埃德·沙普利(Lloyd S. Shapley，又譯夏普利)，以表彰他們?cè)谄ヅ浞�(wěn)定領(lǐng)域所作的研究。
杰出的經(jīng)濟(jì)工程案例
瑞典皇家科學(xué)院常任秘書諾爾馬克當(dāng)天中午13時(shí)(北京時(shí)間19時(shí))在皇家科學(xué)院會(huì)議廳用瑞典語(yǔ)和英語(yǔ)宣讀了獲獎(jiǎng)?wù)呙麊�。他說(shuō)，羅思和沙普利因在匹配穩(wěn)定理論和市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)踐方面的研究貢獻(xiàn)而獲獎(jiǎng)。
隨后，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)選委員會(huì)主席佩爾·克魯塞爾和其他評(píng)委介紹了獲獎(jiǎng)?wù)叩难芯砍晒Ｋ麄儽硎�，兩位獲獎(jiǎng)?wù)咴诓煌膫�(gè)體或機(jī)構(gòu)如何使匹配及其可能性方面進(jìn)行了研究，例如學(xué)生必須能夠與學(xué)校相匹配、需要移植器官的患者與器官捐獻(xiàn)者相匹配等。如何能高效地完成這些匹配？什么樣的方法對(duì)何種組織最有效？羅思和沙普利的研究成果從匹配穩(wěn)定理論到市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)踐(the theory of stable allocations and the practice of market design)來(lái)回答了這些疑問(wèn)。
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| 勞埃德·沙普利(Lloyd S.Shapley，又譯夏普利) |
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諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)選委員會(huì)在聲明中說(shuō)，沙普利采用合作博弈理論和比較不同匹配的方法進(jìn)行研究，確保配置的穩(wěn)定性，并在匹配過(guò)程中限制變量的影響，從而保證匹配的雙方不會(huì)被對(duì)方干擾。沙普利和其研究團(tuán)隊(duì)的成果展現(xiàn)了一種特定方法的設(shè)計(jì)如何系統(tǒng)地有益于市場(chǎng)中的一方或另一方。而羅思發(fā)現(xiàn)，沙普利的理論能夠闡明一些重要市場(chǎng)在實(shí)踐中的運(yùn)作機(jī)制。通過(guò)一系列實(shí)驗(yàn)，他發(fā)現(xiàn)“穩(wěn)定”是了解特定市場(chǎng)機(jī)制成功的關(guān)鍵因素。此外，他還重新設(shè)計(jì)了現(xiàn)有的體系以匹配醫(yī)生和醫(yī)院、學(xué)生和學(xué)校、患者和志愿者。這些新的發(fā)展都基于沙普利的匹配穩(wěn)定理論，羅思還就涉及道德限制和特定情況的方面進(jìn)行了修正。聲明還說(shuō)，盡管兩位獲獎(jiǎng)?wù)擢?dú)立地進(jìn)行了各自的研究，但沙普利的基本理論與羅思的實(shí)證實(shí)驗(yàn)相互結(jié)合，產(chǎn)生了一個(gè)研究和改善眾多市場(chǎng)性能的研究領(lǐng)域。今年的經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)實(shí)際上授予的是一個(gè)杰出的經(jīng)濟(jì)工程案例。
北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授杜麗群在接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪時(shí)表示，配置理論所探討的主要問(wèn)題是，在對(duì)相對(duì)稀缺的資源在各種不同用途上加以比較作出的選擇。資源配置合理與否，對(duì)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成敗有著極其重要的影響，這兩位諾獎(jiǎng)得主觀察問(wèn)題的方式、思考問(wèn)題的角度以及解決問(wèn)題的建議可以給我們一些借鑒和啟示。
選擇了羅斯和沙普利，意味著瑞典皇家科學(xué)院規(guī)避了今年宏觀領(lǐng)域的一些熱門話題，比如財(cái)政政策、緊縮措施和刺激政策。但諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)選委員會(huì)主席佩爾·克魯塞爾向法新社記者表示，對(duì)于上述熱點(diǎn)，委員會(huì)既未熱衷也未逃避，只能說(shuō)今年的評(píng)選與金融危機(jī)“沒(méi)有任何聯(lián)系”。
據(jù)美聯(lián)社報(bào)道，羅思接受記者連線采訪時(shí)表示，接到評(píng)委會(huì)電話時(shí)他正在加州熟睡�！拔腋铱隙�，今天早上上課時(shí)，我的學(xué)生會(huì)更加集中注意力”，羅斯說(shuō)，自己對(duì)這個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)此前沒(méi)有太多憧憬，但獲獎(jiǎng)并非不可想象之事，而沙普利獲獎(jiǎng)應(yīng)當(dāng)算是眾望所歸，自己非常高興能與沙普利分享這個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，也很高興能在今年12月到斯德哥爾摩領(lǐng)獎(jiǎng)。至于如何慶祝，羅斯表示，目前還沒(méi)有打算。
經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革
阿爾文·羅斯生于1951年12月19日，1971年本科畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué)，獲得運(yùn)籌學(xué)學(xué)士學(xué)位，隨后赴斯坦福大學(xué)攻讀研究生，1973年獲運(yùn)籌學(xué)碩士學(xué)位，一年后獲運(yùn)籌學(xué)博士學(xué)位。目前，羅斯擔(dān)任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和商學(xué)院任教，他在博弈論、市場(chǎng)設(shè)計(jì)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)取得卓越貢獻(xiàn)。
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| 阿爾文·羅思(Alvin E.Roth) |
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有報(bào)道稱，羅斯曾幫助紐約市解決學(xué)生們的高中入學(xué)問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，許多美國(guó)孩子都是就近入學(xué)，但在紐約之類的大城市中，八年級(jí)學(xué)生卻有著數(shù)量驚人的選擇。該市共有8萬(wàn)名八年級(jí)學(xué)生，700所高中，從理論上講，每位學(xué)生都可任選其中的一所學(xué)校就讀。不過(guò)，對(duì)于生活在貧民區(qū)、鄰近學(xué)校很糟糕的孩子們來(lái)說(shuō)，選擇合適的學(xué)校就顯得異常重要。在羅斯介入之前，紐約的高中入學(xué)匹配系統(tǒng)糟糕透頂，以至于該市有1/3的八年級(jí)學(xué)生不愿意參與系統(tǒng)匹配。在他人幫助下，羅斯重新設(shè)計(jì)了該系統(tǒng)，將這一團(tuán)亂麻簡(jiǎn)化成了清晰可靠的系統(tǒng)，使學(xué)生能按自己的喜歡程度最多填報(bào)12個(gè)志愿。羅斯設(shè)計(jì)的新系統(tǒng)投入使用后，學(xué)生的參與率從66%躍升至93%。
此外，在2003年，羅斯開始負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)腎臟捐獻(xiàn)管理新系統(tǒng)。對(duì)于想捐腎給親人但由于血型不匹配無(wú)法實(shí)現(xiàn)的案例，該系統(tǒng)可以幫助他們與其他不匹配的捐贈(zèng)者交換器官。目前，雖然利用這一系統(tǒng)進(jìn)行腎臟移植的患者還不多，2009年只有不到1000例，但是它的前景仍為許多人所看好。撰寫“經(jīng)濟(jì)學(xué)原理博客”的大衛(wèi)·沃什認(rèn)為，羅斯的工作對(duì)于器官和病人的有效匹配是“革命性的”，在他之前，根本沒(méi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)家涉獵于此�！八娴母淖兞诉@一切，挽救了很多生命”。
對(duì)于羅斯投身其中的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)董志勇認(rèn)為，這門學(xué)科的興起標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革。長(zhǎng)期以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅(jiān)定，實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，但同時(shí)也有不少缺陷，而實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統(tǒng)，同時(shí)彌補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證方法的缺陷。
首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以可犯錯(cuò)誤、有學(xué)習(xí)能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)，用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法取代單純的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡(jiǎn)化與現(xiàn)實(shí)世界不一致的問(wèn)題。其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以再造實(shí)驗(yàn)和反復(fù)驗(yàn)證，用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù)，克服以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的不可重復(fù)性。最后，在實(shí)驗(yàn)室里，可以操縱實(shí)驗(yàn)變量和控制實(shí)驗(yàn)條件，排除了非關(guān)鍵因素對(duì)實(shí)驗(yàn)的影響，從而克服了以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)被動(dòng)性的缺陷。
董志勇還指出，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了經(jīng)濟(jì)理論的研究范圍，將人類決策行為當(dāng)作研究對(duì)象，把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還催生出新的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)聯(lián)系起來(lái)形成行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。再者，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁。宏觀經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)建立在微觀行為的基礎(chǔ)上，而對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)論的實(shí)驗(yàn)也常常驗(yàn)證了宏觀經(jīng)濟(jì)理論。
合作博弈論的“逆襲”
勞埃德·沙普利是杰出的美國(guó)數(shù)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，目前是加州大學(xué)洛杉磯分校數(shù)學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)退休教師。他對(duì)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、特別是博弈論理論做出過(guò)杰出貢獻(xiàn)�！扒敉嚼Ь场钡奶岢稣�、經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾伯特·塔克曾評(píng)價(jià)說(shuō)，在博弈論領(lǐng)域，論重要性，沙普利是僅次于馮·紐曼的研究者。
沙普利1923年6月2日生于美國(guó)麻省劍橋，父親是天文學(xué)家哈羅·沙普利。1943年，沙普利應(yīng)征入伍，同年作為美國(guó)陸航隊(duì)中士來(lái)到中國(guó)成都參加抗戰(zhàn)，還曾破解蘇聯(lián)氣象密碼而獲得美軍青銅星章一枚。二戰(zhàn)結(jié)束后，他重返哈佛大學(xué)并于1948年獲得數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位。在美國(guó)蘭德公司(RAND corporation)工作一年后，他赴普林斯頓大學(xué)學(xué)習(xí)，于1953年獲得博士學(xué)位，在隨后的博弈論研究中，他推出了沙普利價(jià)值和核心解決概念。畢業(yè)后，沙普利在普林斯頓短暫停留后重返蘭德公司(1954年至1981年)。自1981年起，他就任加州大學(xué)洛杉磯分校教授一職。
博弈論從一開始就分為兩個(gè)分支，一是非合作博弈，一是合作博弈。事實(shí)上，博弈論的早期開創(chuàng)者們，包括納什、沙普利、哈薩尼、澤爾騰和奧曼等人對(duì)非合作與合作博弈均做出了奠基性貢獻(xiàn)。后來(lái)的發(fā)展使這兩個(gè)分支在不同時(shí)期受到不同程度的重視。由于20世紀(jì)后期信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，非合作博弈在研究不對(duì)稱信息情況下市場(chǎng)機(jī)制的效率問(wèn)題中發(fā)揮了重要的作用，從而使得非合作博弈相對(duì)于合作博弈在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)了主流地位。與之相應(yīng)地，在發(fā)達(dá)國(guó)家的絕大多數(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系的研究生課程中，非合作博弈是一門主要的必修課。而合作博弈的內(nèi)容大多不在主要授課計(jì)劃中。然而，合作博弈并沒(méi)有隨著時(shí)間而消失。事實(shí)上，起源于納什的談判博弈和沙普利值的公理化方法，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)生了廣泛且深刻的影響。沙普利是同時(shí)代的合作博弈論里公認(rèn)的權(quán)威，與沙普利同時(shí)獲得此次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的著名博弈論學(xué)者阿爾文·羅斯曾在其編輯的《沙普利值》一書的前言里說(shuō)道：“我有幸常常朝拜性地會(huì)見沙普利，我們所有這一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都欠沙普利一個(gè)智慧的賬”。
首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副校長(zhǎng)王文舉教授告訴《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者，沙普利作為合作博弈的創(chuàng)始人，在納什的基礎(chǔ)上給出了合作博弈的公理化體系即沙普利值，它告訴我們?cè)诤献鬟^(guò)程中如何保證對(duì)每個(gè)利益主體進(jìn)行公平分配，主要來(lái)度量貢獻(xiàn)率。沙普利值方法的出發(fā)點(diǎn)是根據(jù)每個(gè)局中人對(duì)聯(lián)盟的邊際貢獻(xiàn)分配聯(lián)盟的總收益，保證分配的公平性。只有在這種公平的機(jī)制下大家才有積極性繼續(xù)合作下去。
沙普利值方法自問(wèn)世以來(lái)發(fā)展迅速，并被運(yùn)用到很多方面，解決很多實(shí)際問(wèn)題，如費(fèi)用分?jǐn)�，損益分?jǐn)偟取Ｓ蒙称绽镏捣椒ㄝ^一般方法更能體現(xiàn)合作各方對(duì)聯(lián)盟的貢獻(xiàn)，因而更合理、更科學(xué)。
王文舉指出，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界有一個(gè)著名的“MM定理”，這個(gè)定理是在假設(shè)信息對(duì)稱的前提下，企業(yè)價(jià)值和比例。但是在信息不對(duì)稱的情況下，包括股東和員工對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況不太了解的情況下，可以用博弈論的觀點(diǎn)和建筑的模型，用負(fù)債比例顯示企業(yè)的負(fù)債質(zhì)量。
王文舉認(rèn)為，學(xué)習(xí)和研究合作博弈和沙普利值還具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。我國(guó)的分配制度從最開始提出的“按勞分配為主，按生產(chǎn)要素分配為輔”發(fā)展到黨的十七大報(bào)告中指出的，“要堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配”�？梢钥闯�，我國(guó)的分配體制一步步往前推進(jìn)，但是如何按照要素貢獻(xiàn)參與分配是一個(gè)大問(wèn)題？沙普利值就提出了一個(gè)好的方法和機(jī)制，幫助企業(yè)如何根據(jù)邊際貢獻(xiàn)進(jìn)行分配。
