渣打集團(tuán)今日傍晚發(fā)出通告,確定集團(tuán)須向紐約州金融局支付3.4億美元民事款項(xiàng),款項(xiàng)須于9月31日或之前繳交。 渣打集團(tuán)今日披露與紐約局的和解條款詳情,金融局的同意令指出,渣打原須于按紐約州金融局要求進(jìn)行解釋,但在8月14日,渣打與紐約州金融局同意,不經(jīng)正式程序或聆訊下解決此事。 同意令指出,
渣打紐約分行在2001至2007年期間,與代表伊朗人士進(jìn)行2500億美元的交易,涉及的宗數(shù)達(dá)59000宗,這些交易是渣打的自行審查中發(fā)現(xiàn)。渣打是通過內(nèi)部“修復(fù)”的做法,由美元電匯付款訊息刪除或省略有關(guān)伊朗數(shù)據(jù),以避免潛在處理延誤。 和款條款指出,渣打?qū)⒂?0日內(nèi),即10月20日之前,聘用一名金融局可接受,直接向金融局匯報(bào)的駐銀行獨(dú)立監(jiān)察員,對(duì)渣打現(xiàn)行的規(guī)定、政策和程序進(jìn)行檢討,并須指出糾正措施。同意令指,監(jiān)察員的聘用,須于30日內(nèi)提交金融局審批,并于90天內(nèi),向金融局提交合規(guī)檢討報(bào)告,其后監(jiān)察員又須每個(gè)月向渣打及金融局提交書面進(jìn)度報(bào)告。此外,渣打又要聘用一名常任反洗錢核數(shù)師,進(jìn)行審核工作。 據(jù)悉,除匯豐控股和渣打外,多家當(dāng)?shù)劂y行也正被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,包括摩根大通及美國銀行等。 渣打集團(tuán)股價(jià)在曝出事件后,雖然一度跌至143元,但管理層大派定心丸,又迅速與紐約州金融局和解,上周五在香港收?qǐng)?bào)185.50元,較曝出洗錢事件時(shí)的低位143元,高29.72%,收復(fù)當(dāng)時(shí)失地。
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