上交所清理并公開上市公司信披監(jiān)管規(guī)范性文件
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2012-08-04 作者:周松林 來源:中證報(bào)
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上海證券交易所3日對(duì)外發(fā)布《關(guān)于清理并公開上市公司信息披露監(jiān)管規(guī)范性文件的通知》,全面清理并公開了上市公司信息披露監(jiān)管規(guī)范性文件。上交所已將本次清理后的信息披露監(jiān)管規(guī)范性文件目錄在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊以及上交所網(wǎng)站上刊載。 信息披露監(jiān)管規(guī)范性文件是上交所信息披露自律監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn),此前絕大多數(shù)均已對(duì)外公開,但尚有一小部分操作性、解釋性的業(yè)務(wù)指南僅對(duì)上市公司公開。在此前監(jiān)管公開工作的基礎(chǔ)上,上交所啟動(dòng)了本次監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)清理和公開專項(xiàng)工作,對(duì)以往發(fā)布的信息披露監(jiān)管規(guī)范性文件進(jìn)行了全面清理,并將其全部予以對(duì)外公開。 在本次清理中,上交所制定了3項(xiàng)信息披露業(yè)務(wù)指南,修訂了13項(xiàng)信息披露業(yè)務(wù)指南,廢止了5項(xiàng)信息披露監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則和40項(xiàng)信息披露監(jiān)管業(yè)務(wù)指南。清理并公開后有效的信息披露監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則共計(jì)29項(xiàng),業(yè)務(wù)指南共計(jì)49項(xiàng)。在清理的基礎(chǔ)上,上交所將信息披露監(jiān)管規(guī)范性文件分為信息披露監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南兩大類。業(yè)務(wù)規(guī)則主要規(guī)定信息披露監(jiān)管的基本要求和信息披露相關(guān)各方的權(quán)利義務(wù),具有相對(duì)穩(wěn)定性,涉及上市公司信息披露、董事選任、董秘管理、獨(dú)董備案及培訓(xùn)等工作。業(yè)務(wù)指南主要就信息披露相關(guān)事項(xiàng)的業(yè)務(wù)流程或者操作要求進(jìn)一步予以明確或者解釋。根據(jù)規(guī)范內(nèi)容的不同,業(yè)務(wù)指南又具體細(xì)分為日常信息披露工作備忘錄、專項(xiàng)信息披露工作備忘錄、信息披露工作通知等三類。 該人士表示,目前,上交所正在抓緊制訂更加規(guī)范和清晰的上市公司信息披露監(jiān)管流程,力爭在年內(nèi)分步驟、有重點(diǎn)地實(shí)現(xiàn)信息披露監(jiān)管過程和監(jiān)管結(jié)果的公開,不斷提升交易所自律監(jiān)管工作的法制化和規(guī)范化水平,促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。
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