熔盛重工張志熔涉中海油收購案內幕交易
2012-07-30   作者:徐沛宇 周佳  來源:第一財經日報
 
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  令中國海洋石油有限公司(00883.HK,下稱“中海油”)沒有想到的是,合作伙伴熔盛重工(01101.HK)的創(chuàng)始人兼董事局主席張志熔會利用其并購加拿大尼克森公司的交易,進行內部交易非法獲利。
  美國證券交易委員會日前指控張志熔控制下的Well Advantage賬戶利用提前獲取的內幕消息,大量買進賣出尼克森公司的股票非法獲利。
  熔盛重工總裁陳強昨天對《第一財經日報》記者表示,此事與上市公司無關。
  而中海油方面則對本報表示,公司對此不予置評。
  7月23日,中海油宣布151億美元并購尼克森,每股收購價為27.5美元,比尼克森7月20日的收盤價高出61%;當天,尼克森股價上漲了近52%。
  7月27日,美國證券交易委員會宣布,來自香港Well Advantage賬戶和來自新加坡的Phillip等賬戶利用提前獲取的內幕消息,在紐約股票市場上大量買進賣出尼克森公司的股票,非法獲利超過1300萬美元。
  美國證券交易委員會發(fā)布的調查報告披露,7月19日,在中海油宣布收購尼克森的兩個交易日前,Well Advantage賬戶通過瑞銀證券和花旗銀行,斥資約1430萬美元購買了尼克森83.1033萬股股票。7月26日,Well Advantage賬戶發(fā)出拋售其所持的Nexen所有股票的賣盤指令。
  根據23日宣布收購當天的收盤價,Well Advantage將因此獲得720萬美元的賬面收益。美國證券交易委員會認為,Well Advantage六個月之內沒有交易過尼克森的股票,如今突然大規(guī)模地買進又賣出尼克森的股票,從時機、規(guī)模、交易記錄等各方面因素可判定其為內幕交易。
  新加坡涉案的賬戶Phillip在中海油并購尼克森公告前以總價1000萬美元購入尼克森59.7990萬股,而在7月23日交易宣布后的幾個小時內,Phillip賬戶便開始拋售尼克森股票,總共實現凈利510萬美元。
  目前,美國證券交易委員會已要求法院緊急凍結了上述賬戶共3800萬美元的資金,并請求法院對此做出最終裁決。據悉,上述賬戶最終可能受到三倍于不當得利的罰款。
  值得注意的是,美國證券交易委員會將來自新加坡的賬戶描述為未知的交易者,但明確指出香港Well Advantage賬戶的實際控制人為張志熔,并強調說熔盛重工與中海油之間存在戰(zhàn)略合作關系。
  面對美國證券交易委員會的質疑,中海油方面反應十分謹慎,其媒體及公共關系部負責人昨天對本報表示,公司對此不予置評。
  一位華爾街專業(yè)人士告訴本報記者,目前為止內幕交易案都是個人行為,對公司層面影響不大,以發(fā)生內幕交易案來反對并購以前沒有先例。
  而美國普凱律師事務所(Pryor Cashman LLP)合伙人陳緋則表示:“美國證監(jiān)會作出的該等內部交易的指控是其例行公事。中海油收購是個標的很大的案子,收購目標又是紐交所主板上市公司,自然不會逃過美國證監(jiān)會監(jiān)控程序。證監(jiān)會和審查海外收購是否影響國家利益的部門是獨立的,查處的案由和對象也是不同的。除非發(fā)現中海油本身和該內部交易有關聯,使案情復雜化,讓收購進程受到阻礙。”
  有接近中海油的人士分析說,以中海油的一貫風格,此事應該沒有中海油方面的故意行為,有可能是涉及該交易的中間機構或是張志熔個人的行為,對中海油的收購應該沒有影響。
  某位不愿透露姓名的資深證券分析師對本報說,這只是張志熔及其團隊的非法市場行為,不應該成為影響收購的一個因素。不過,該分析師說,從另一個角度來看,這或許也可以從側面反映出張志熔以及熔盛重工缺錢的狀態(tài)。今年中國造船業(yè)訂單數大幅縮減,熔盛重工也不例外,而且它還正在準備收購全柴動力(600218.SH),這都顯示了其現金流已較緊張。
  張志熔目前持有熔盛重工47.7%的股權,其內幕交易到底與熔盛重工有多大關系?“此事肯定與上市公司無關!标悘娮蛱鞂Ρ緢笥浾哒f,“我也是剛聽說此事,可能是大股東私人的投資事情,我不了解內情!
  由于造船業(yè)不景氣,熔盛重工今年開始把海洋工程板塊作為其將來的發(fā)展重點,并計劃將海洋工程板塊收入由2011年占其全部收入的0.2%提高到將占其整個銷售收入的40%。
  如果失去中海油這個大客戶,熔盛重工的處境將雪上加霜。
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