美國證券交易委員會(huì)27日發(fā)表一份聲明,指控香港Well
Advantage公司和其他一些新加坡賬戶利用中海油海外并購的內(nèi)部信息在紐約股市非法獲利超過1300萬美元,現(xiàn)已緊急凍結(jié)這些賬戶的資產(chǎn)。
中國海洋石油有限公司在7月23日紐約股票交易市場開盤前宣布,以約151億美元收購加拿大能源企業(yè)尼克森公司,交易一旦完成將標(biāo)志著中海油規(guī)模最大的一次海外并購活動(dòng)。尼克森公司的股票價(jià)格在并購消息公布后當(dāng)天迅速飆升,收盤時(shí)比周五收盤價(jià)高出約52%。
美國證交會(huì)27日在提交給紐約聯(lián)邦地區(qū)法院的一份起訴書中說,Well Advantage公司在7月19日購買了83萬多股尼克森公司的股票,按23日收盤價(jià)計(jì)算這家公司浮盈700萬美元。然而在今年1月份至7月19日之間,這家公司卻從未交易過尼克森公司的股票。美國證交會(huì)還說,一些位于新加坡的賬戶在收購消息公布前幾天購買了67.6萬多股尼克森公司的股票,消息公布后便立即清倉,非法賺取600萬美元。這些賬戶此前也都沒有交易過尼克森公司的股票。
美國證交會(huì)負(fù)責(zé)調(diào)查此案的桑賈伊·瓦德瓦(Sanjay Wadhwa)表示,Well Advantage與其他未知賬戶顯然濫用內(nèi)部信息,已實(shí)現(xiàn)極為精準(zhǔn)的買入賣出,并從此非法行為中獲取暴利。
美國證交會(huì)27日獲得法院批準(zhǔn)的緊急行動(dòng)令,在Well Advantage公司下單清倉之后的24小時(shí)內(nèi)凍結(jié)了上述參與涉嫌參與內(nèi)部交易的賬戶資產(chǎn),總計(jì)超過3800萬美元。目前,美國證交會(huì)仍在調(diào)查,并尋求法院判決這些賬戶連本帶息返還非法所得,支付金融罰款和永久性避免其再度違規(guī)。
根據(jù)美國證交會(huì)的起訴書,Well Advantage公司董事長是張志熔,他還是中國熔盛重工集團(tuán)控股有限公司董事會(huì)主席,而熔盛重工與中海油有著“戰(zhàn)略合作協(xié)定”。