十年把玩東百集團獲暴利 姚建華兩度違規(guī)
2012-07-27   作者:記者 吳正懿 徐銳  來源:上海證券報
 
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    盡管姚建華入主東百集團略顯“倉促”,但其絕非資本市場新手。
  權益變動報告書披露,姚建華個人還直接持有東百集團1213.784萬股,占公司總股本的3.54%。記者追溯發(fā)現,事實上,姚建華早在10年之前就已“潛伏”東百集團,在賺得盆滿缽溢的同時,涉嫌隱瞞舉牌行為及違規(guī)短線交易。

  越舉牌“紅線”涉嫌違規(guī)

  東百集團2002年年報顯示,一家名為“深圳恩情實業(yè)有限公司”的企業(yè)首次出現在股東榜單中,以32.5萬股位列第十大股東。恩情實業(yè)是誰?據記者查詢,“深圳市恩情實業(yè)有限公司丑孃專賣店”、“深圳市恩情實業(yè)有限公司瑪絲菲爾時裝商店”、“深圳市恩情實業(yè)有限公司瑪絲菲爾時裝商店”的法人均為姚建華之妻朱崇惲,現都已注銷。目前登記在冊的“深圳市恩情投資發(fā)展有限公司瑪絲菲爾專賣店”、“深圳市恩情投資發(fā)展有限公司”的法人分別為姚建華和朱崇惲。幾可斷定,“深圳恩情實業(yè)”由姚建華掌控。
  此后,深圳慧維時裝、深圳博睿財智也漸次登上東百集團股東榜。至2004年年報,3家公司已坐穩(wěn)東百集團第二至第四大股東交椅。據2009年12月的公告,慧維時裝、博睿財智均是姚建華夫婦旗下公司。且2003年3月至2011年12月,慧維時裝股東情況未變化。博睿財智則始終處于姚建華控制之下。
  2005年半年報中,恩情實業(yè)、慧維時裝、博睿財智依舊分列東百集團第二至第四大股東,持股數分別為291.6萬股、259.1萬股和100.2萬股,持股比例分別為2.21%、1.96%和0.76%,累計持股比例達4.93%。到當年三季報時,博睿財智的持股數增至229.5萬股,持股比例1.74%,另兩家公司持股數未變。由此計算,3家股東的累計持股比例達5.91%,首度超越了5%的舉牌紅線。然而,該舉牌事宜當時并未公告,涉嫌違規(guī)。
  2006年,東百集團啟動股改并于當年8月收官。期間,恩情實業(yè)、慧維時裝、博睿財智的持股數未變。2006年年報之后,由于機構股東涌入,這3家公司逐漸淡出榜單,其后年度又偶有閃現。

  “快進快出”構成短線交易

  幕后操盤者姚建華真正出現在公眾視野是在2009年。當年12月,東百集團公告,2009年7月期間,姚建華及其一致行動人朱崇惲、慧維時裝和博睿財智通過集中競價交易增持了公司976.7394萬股,占公司總股本的2.85%。2009年11月29日,姚建華與東百集團股東洋浦同福投資簽訂股權轉讓協(xié)議,受讓后者所持的東百集團2442.639萬股,占總股本的7.11%。由此,姚建華實際掌控了東百集團9.96%的股份。一個值得關注的細節(jié)是,姚建華及其一致行動人當時購入2.85%股份,用時僅4天。
  不過,當時姚建華的想法或許僅停留于財務投資。2010年8月,東百集團公告稱,2010年4月至8月期間,姚建華及其一致行動人朱崇惲、慧維時裝和博睿財智通過集中競價交易和大宗交易系統(tǒng)累計減持了1703.2684萬股,占總股本的4.963%。減持完成后,姚建華仍持有東百集團1716.11萬股,占總股本的4.999%。
  值得注意的是,姚建華協(xié)議受讓洋浦同福投資所持股份是在2009年11月,股份過戶肯定在此時點之后,而其減持行為開始于2010年4月,中間不足6個月。根據相關規(guī)定,持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的股票在買入后6個月內賣出屬于短線交易。如九龍山前實際控制人李勤夫旗下公司,就因在協(xié)議受讓股份后不滿6個月內減持,而面臨所得巨額收益需上繳的窘境。
  從東百集團的股價走勢看,姚建華的最初建倉成本為5元左右,其后趕上了波瀾壯闊的大牛市,所獲投資收益至少為4倍。2009年那一輪“快進快出”,投資收益也在40%以上。如今,由財務投資者變身實際控制人,姚建華的動機值得玩味。另一疑問是,其兩度違規(guī)的“前科”是否會對本次收購構成障礙?

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