7月2日,潛江永安藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱永安藥業(yè))發(fā)布公告稱,永安藥業(yè)于今年6月29日收到中國證券監(jiān)督管理委員會武漢稽查局的《立案稽查通知書》(武稽查立通字[2012]03號),原因是該公司涉嫌違反《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法規(guī)。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》此前曾刊發(fā)《
永安藥業(yè)IPO項(xiàng)目未批先建環(huán)保存硬傷》,報(bào)道其多個(gè)IPO項(xiàng)目未批先建,環(huán)保手續(xù)不完備。永安藥業(yè)于2010年3月在深交所上市,上市保薦人為國信證券,記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),永安藥業(yè)上市保薦人國信證券因未盡職核查,涉嫌失職。
永安藥業(yè)在其《首次公開發(fā)行股票招股說明書》中稱,此次募集資金主要用于:酒精法生產(chǎn)環(huán)氧乙烷(;撬崤涮自)項(xiàng)目(達(dá)產(chǎn)后將年產(chǎn)2萬噸環(huán)氧乙烷)、年產(chǎn)1萬噸球形顆粒;撬犴(xiàng)目、;撬嵯掠蜗盗挟a(chǎn)品生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目。永安藥業(yè)在《招股書》中還稱,公司1萬噸;撬嵘a(chǎn)項(xiàng)目已取得湖北省環(huán)保廳鄂環(huán)函[2007]421號文的批復(fù),符合國家有關(guān)環(huán)保政策的要求。
然而,2011年10月9日,湖北省環(huán)保廳發(fā)布的《關(guān)于潛江金華潤化肥有限公司和潛江永安藥業(yè)股份有限公司環(huán)境問題的監(jiān)察通知》稱,新廠1萬噸;撬嵘a(chǎn)項(xiàng)目在環(huán)評審批前已建成,至今無試運(yùn)行和驗(yàn)收手續(xù);另外,永安藥業(yè)新廠4萬噸環(huán)氧乙烷生產(chǎn)項(xiàng)目已基本建成,變更規(guī)模的環(huán)評報(bào)告尚未得到環(huán)保部門批準(zhǔn),屬于未批先建。
事實(shí)上,湖北省環(huán)保廳的監(jiān)察通知陷入“空轉(zhuǎn)”的尷尬境地,直到環(huán)保部的下令處罰。2011年12月28日,環(huán)保部發(fā)公告稱,永安藥業(yè)1.4萬噸酒精法環(huán)氧乙烷生產(chǎn)裝置未批先建,并已投入生產(chǎn);污水處理站排水長期超標(biāo)排放,現(xiàn)場檢查時(shí)弄虛作假;環(huán)保部對其掛牌督辦,責(zé)令永安藥業(yè)立即停止生產(chǎn),限期補(bǔ)辦手續(xù),未經(jīng)環(huán)保部門同意不得擅自恢復(fù)生產(chǎn)。
募投項(xiàng)目存在著未批先建、污水超標(biāo)排放這樣的“硬傷”,永安藥業(yè)卻仍能成功上市,其保薦人成了“幫兇”。國信證券在招股書中稱,本保薦機(jī)構(gòu)查閱了發(fā)行人提供的股東大會決議、募投項(xiàng)目的《可行性研究報(bào)告》、各項(xiàng)目的《企業(yè)投資項(xiàng)目備案證》、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)文件批準(zhǔn)書》等文件,經(jīng)本保薦機(jī)構(gòu)查證確認(rèn),發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資項(xiàng)目管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
針對永安藥業(yè)超募項(xiàng)目新廠4萬噸環(huán)氧乙烷生產(chǎn)項(xiàng)目變更環(huán)評未獲批的情況,2010年6月5日,國信證券出具《關(guān)于潛江永安藥業(yè)股份有限公司部分超募資金使用事項(xiàng)的核查意見》稱,永安藥業(yè)履行了相關(guān)決策程序及信息披露義務(wù),不存在違規(guī)使用募集資金的情形,國信證券同意永安藥業(yè)本次超募資金使用計(jì)劃。
北京問天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠告訴《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者,在公司上市的過程中,保薦人不但要對公司進(jìn)行合規(guī)輔導(dǎo),負(fù)責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露,確保擬上市公司適合上市;還要對公眾投資者有擔(dān)保責(zé)任,要保證公司上市合規(guī)。從后一點(diǎn)來看,國信證券并未盡職。
張遠(yuǎn)忠還稱,發(fā)行人在招股書中可能會隱瞞一些問題,保薦人如果沒有發(fā)現(xiàn)發(fā)行人隱瞞的問題則是未盡職,并且對公眾投資者構(gòu)成侵權(quán)責(zé)任;如果保薦人是故意幫助發(fā)行人隱瞞問題的話,則與發(fā)行人共同構(gòu)成虛假陳述。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者先后多次致電永安藥業(yè)IPO保薦人國信證券的邵立忠和吳安東,皆未得到他們對此事的回應(yīng)。