銀河證券兩保薦人調查不盡職被證監(jiān)會約談
2012-06-28   作者:  來源:證監(jiān)會網站
 
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    經查,中國銀河證券股份有限公司保薦代表人黃健、韓楊在保薦金河生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中,盡職調查工作不完善、不徹底,對該公司使用的一項專利已失效事實核查不充分。
  上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第63號)第四條的有關規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十六條的規(guī)定,中國證監(jiān)會于2012年4月25日決定對黃健、韓楊采取監(jiān)管談話的措施。

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