中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人昨日表示,為推動基金公司向現(xiàn)代財富管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型,證監(jiān)會近期啟動了《基金管理公司管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)及《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)的修訂工作!豆芾磙k法》修訂擬以“加強監(jiān)管、放松管制”為指導思想,進一步優(yōu)化基金公司準入政策,包括簡化審批、取消部分行政許可項目、放松股權(quán)比例限制等。 其中,《管理辦法》將在鼓勵基金公司開展差異化、專業(yè)化競爭方面進行修改!靶薷暮蟮摹豆芾磙k法》將加強基金公司董事會和監(jiān)事會建設,推動公司建立以維護持有人利益為核心的內(nèi)部控制制度和業(yè)績考核制度!边@位負責人說。 他同時表示,《管理辦法》將在鼓勵基金公司開展差異化、專業(yè)化競爭方面進行修改,允許基金公司設立專業(yè)子公司開展部分業(yè)務,并允許基金公司將部分業(yè)務進行外包。 至于《試點辦法》,負責人稱將在嚴格執(zhí)行合格投資人制度的前提下,研究探索新的業(yè)務模式。首先,《試點辦法》擬拓寬特定資產(chǎn)管理業(yè)務范圍,在強制風險隔離的基礎上,允許基金管理公司開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務,拓寬投資范圍、放松投資比例限制,將專項資產(chǎn)管理計劃打造成投融資平臺。其次,《試點辦法》將在嚴格執(zhí)行合格投資人制度的前提下,進一步放松一對一、一對多專戶計劃的管制,為特定資產(chǎn)管理業(yè)務創(chuàng)造相對寬松和公平的監(jiān)管環(huán)境。 此外,《試點辦法》將增加基金業(yè)協(xié)會自律管理的內(nèi)容,允許其他類型機構(gòu)自愿向基金業(yè)協(xié)會登記備案并開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務。 “上述兩個《辦法》的修訂秉承了《基金法》修訂的原則,在拓寬基金公司業(yè)務范圍、擴大基金投資標的、松綁投資運作限制,優(yōu)化公司治理、規(guī)范行業(yè)服務行為等方面作出了一些制度安排,為發(fā)展多樣化、規(guī)范化的財富管理行業(yè)打下了制度基礎。”這位負責人說。他同時透露,證監(jiān)會近日正在將兩個《辦法》小范圍征求行業(yè)意見,并將在修訂完善后向社會公開征求意見。 另據(jù)悉,中國證監(jiān)會昨日發(fā)布《關(guān)于修改〈證券投資基金銷售管理辦法〉第十條、第十一條及第十二條的決定(征求意見稿)》,放寬基金銷售機構(gòu)準入條件,對限制申請基金銷售業(yè)務資格的范圍限定于“重大處罰”。此外,經(jīng)征求意見后,證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項的規(guī)定》。
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