證監(jiān)會查處紫金礦業(yè)信披違規(guī)案 6董事被罰
2012-05-24   作者:  來源:證監(jiān)會網(wǎng)站
 
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    根據(jù)專項檢查發(fā)現(xiàn)的線索,2010年7月18日,證監(jiān)會對紫金礦業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱紫金礦業(yè))未按規(guī)定披露信息的行為立案調(diào)查。2012年4月20日,證監(jiān)會對紫金礦業(yè)以及6名執(zhí)行董事作出行政處罰。
  調(diào)查發(fā)現(xiàn),2010年7月3日下午,紫金礦業(yè)員工在巡查時發(fā)現(xiàn)紫金山金銅礦所屬的銅礦濕法廠污水池發(fā)生污水滲漏,并在第一時間向公司領(lǐng)導(dǎo)報告。知悉情況后,紫金礦業(yè)董事長陳景河、執(zhí)行董事羅映南、鄒來昌等馬上趕赴現(xiàn)場查看情況并啟動應(yīng)急響應(yīng)程序。2010年7月4日下午,污水滲漏得到控制。據(jù)測算,此次事故排入汀江的酸性含銅廢水量為9179立方米,排放濃度與《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》一級標(biāo)準(zhǔn)限制比較,嚴(yán)重超標(biāo)。該事故導(dǎo)致汀江下游網(wǎng)箱魚出現(xiàn)死亡。此后,當(dāng)?shù)卣⑾嚓P(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)陸續(xù)赴事故現(xiàn)場指導(dǎo)應(yīng)急處置。期間紫金礦業(yè)執(zhí)行董事陳景河、羅映南、鄒來昌、劉曉初、藍(lán)福生、黃曉東多次召開碰頭會,研究污水滲漏有關(guān)信息披露問題,并決定暫緩披露,直到2010年7月12日晚上紫金礦業(yè)才發(fā)布了關(guān)于污水滲漏情況的公告。
  證監(jiān)會認(rèn)定,紫金礦業(yè)所屬的銅礦濕法廠于7月3日發(fā)生的污水滲漏事故,嚴(yán)重污染了附近汀江下游的水質(zhì),對當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成了重大破壞。對于這一可能影響紫金礦業(yè)股票價格的重大事件,紫金礦業(yè)未能按規(guī)定及時公開披露,其行為違反了《證券法》第六十七條“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果……”的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述的違法行為。對上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為時任董事長陳景河、時任執(zhí)行董事羅映南、鄒來昌、劉曉初、藍(lán)福生、黃曉東。
  依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:責(zé)令紫金礦業(yè)改正,給予警告,并處以30萬元的罰款;對陳景河給予警告,并處以10萬元的罰款;對羅映南、鄒來昌給予警告,并分別處以5萬元的罰款;對劉曉初、藍(lán)福生、黃曉東給予警告。
  此外,因紫金礦業(yè)污水滲漏事件,2010年9月26日福建省環(huán)境保護廳對紫金山金銅礦作出罰款956萬余元的行政處罰;2011年5月福建省龍巖市中級人民法院以重大環(huán)境污染事故罪對紫金山金銅礦判處罰金3,000萬元,對5名責(zé)任人員分別判處3年至3年6個月不等的有期徒刑并處罰金。
  證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出,盡管紫金礦業(yè)延遲披露有一定的客觀原因,并非故意隱瞞污水滲漏事故。但作為一家上市公司,在對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生后,首先應(yīng)當(dāng)依法及時披露相關(guān)信息,將可能產(chǎn)生的后果及時告知投資者和社會公眾,以利于投資者的投資決策。
  該負(fù)責(zé)人強調(diào),紫金礦業(yè)的相關(guān)行為不僅污染了自然環(huán)境,而且污染了上市公司信息披露的市場環(huán)境,是一種錯上加錯的行為,其不僅應(yīng)受到司法機關(guān)和有關(guān)政府部門的處理,而且應(yīng)承擔(dān)《證券法》規(guī)定的未在第一時間披露信息的法律責(zé)任。廣大上市公司應(yīng)以本案警示自身,嚴(yán)格依法履行信息披露義務(wù),及時披露相關(guān)信息。證監(jiān)會將繼續(xù)加強對上市公司信息及時披露的監(jiān)管,切實維護投資者的知情權(quán),提高市場透明度。

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