花旗由于提供虛假信息被罰
2012-05-23   作者:記者 王宗凱  來源:新華網(wǎng)
 
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    美國金融監(jiān)管局22日宣布,由于美國花旗銀行在次級住宅抵押貸款支持證券業(yè)務(wù)上提供錯誤信息且缺乏有效監(jiān)管,對其處以350萬美元罰款。
    美國金融監(jiān)管局當(dāng)天發(fā)表聲明說,花旗銀行證券業(yè)務(wù)部門花旗全球金融公司在2006年1月至2007年10月期間,發(fā)布了有關(guān)三種次級貸款支持證券的錯誤業(yè)績信息,而且一直到2012年5月初也沒有更正。金融監(jiān)管局認(rèn)為,這些歷史數(shù)據(jù)是投資者評估抵押貸款支持證券價值的憑據(jù),也是判斷未來收益是否會中斷的重要依據(jù)。
    此外,花旗銀行未能有效監(jiān)管抵押貸款支持證券的定價機(jī)制,因其缺少發(fā)現(xiàn)證券價格的程序,也沒有充分紀(jì)錄用于評估交易商報價合理性的內(nèi)容。
    花旗銀行同意支付罰款,但“既沒有承認(rèn)也不否認(rèn)”金融監(jiān)管局的指控。金融監(jiān)管局與其他美國主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍采用這一程序,以加速案件辦理和降低成本。
    美國金融監(jiān)管局是美國最大的獨立監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)監(jiān)督全美所有證券公司,但不是政府機(jī)構(gòu),而是一家私人企業(yè),其前身是美國全國證券交易商協(xié)會。
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