摩根大通虧損事件引發(fā)投資者和監(jiān)管者越來越多的關(guān)注。據(jù)外媒報道,15日,美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)開始對摩根大通的巨虧事件進行初步調(diào)查,這將是針對該交易的最高級別調(diào)查。
據(jù)有關(guān)人士稱,F(xiàn)BI將審查摩根大通的交易虧損中是否存在潛在的犯罪行為。調(diào)查在FBI的紐約分局進行,調(diào)查內(nèi)容包括引發(fā)虧損的這部分交易的會計操作和信息披露等。摩根大通最近已受到來自聯(lián)邦調(diào)查員的詢問。不過,尚無摩根大通的人員被指控。
在15日摩根大通召開的年度大會上,股東們對銀行的領(lǐng)導(dǎo)層表示了支持。10個股東中有9個支持首席執(zhí)行官戴蒙提出的2300萬美元的補償方案,以及對管理者的提名。同時,股東會上拒絕了將公司董事長和首席執(zhí)行官的職位分離的提議。戴蒙身兼董事長和首席執(zhí)行官職位。
在年度大會上,戴蒙表示,董事會能保證他是為公司的最佳利益在運作的。他稱,11個人的運營委員會可以作證,他沒有過分的非法行為。同時,戴蒙還為交易虧損進行了道歉。戴蒙在年度大會后說,摩根大通將采取一些應(yīng)對措施,包括進行利益追回。
紐約市審計官約翰·劉(John·Liu)監(jiān)管著摩根大通在該市的4億股本,也呼吁摩根大通實施利益追回。根據(jù)相關(guān)文件,如果雇員的行為導(dǎo)致銀行重大的金融或名譽性損害,分配的股票可以被作廢或被收回。從雇員處進行利益追回非常少見,但并非沒有先例。UBS在2010年就收回了約3.21億美元分配給交易員的獎金。據(jù)摩根大通高級職員稱,公司很可能會對前首席投資官伊娜·德魯進行利益追回。
根據(jù)《多德-弗蘭克法案》,公司可以進行利益追回,同時也規(guī)定了“股東決定薪酬”,即允許公司的投資者對高管薪酬進行投票表決。
美國財政部長蓋特納表示,各方面都會對摩根大通的此次交易作出仔細(xì)調(diào)查,不僅會對照“沃爾克規(guī)則”進行檢查,還將審查資本要求、杠桿限制和衍生產(chǎn)品市場改革等方面,從而查找銀行相關(guān)交易存在的薄弱環(huán)節(jié),而不是交易巨虧后僅僅對交易員進行指責(zé)。