深交所下發(fā)通知:交易不滿兩年建議別玩創(chuàng)業(yè)板
2012-03-16   作者:張冬晴  來(lái)源:每日經(jīng)濟(jì)新聞
 

  日前,繼深交所總經(jīng)理宋麗萍在“3·15”投資者服務(wù)周活動(dòng)上強(qiáng)調(diào)深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理之后,深交所陸續(xù)向券商等各大會(huì)員單位下發(fā) 《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱通知),深交所向包括券商在內(nèi)的會(huì)員單位提出了“對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的新申請(qǐng)投資者,原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易”等8項(xiàng)具體要求。

  投資者堅(jiān)持開(kāi)通則應(yīng)保留證據(jù)

  近日,國(guó)內(nèi)各大券商陸續(xù)收到來(lái)自深交所的一份重要通知——《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》。
  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過(guò)券商渠道獲得的文件顯示,深交所稱,“為配合下一步創(chuàng)業(yè)板退市制度的實(shí)施,有效引導(dǎo)投資者審慎參與創(chuàng)業(yè)板”,要求各會(huì)員單位從八大具體方面深化創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作。
  通知第二條明確指出,“對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的新申請(qǐng)投資者,原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易”。
  同時(shí),對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)滿2年但風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低(保守型)的新申請(qǐng)投資者,深交所也要求 “原則上不得為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易”。若上述投資者堅(jiān)持開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易,則“應(yīng)對(duì)客戶申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過(guò)書(shū)面、電子或錄音等方式進(jìn)行詳細(xì)留痕,以備核查”。

  對(duì)低資產(chǎn)客戶進(jìn)行審慎教育

  深交所通知中,對(duì)已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易的投資者也作出了一些具體規(guī)定。
  其中,對(duì)于已開(kāi)通但后續(xù)評(píng)估結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的客戶,深交所要求持續(xù)跟蹤分析其交易行為特征及盈虧情況,采取針對(duì)性措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和教育;對(duì)已開(kāi)通但賬戶資產(chǎn)量低于10萬(wàn)元、交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的客戶,則應(yīng)密切關(guān)注其參與創(chuàng)業(yè)板交易的情況,通過(guò)交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)提示、短信等有效方式,持續(xù)勸導(dǎo)其審慎參與創(chuàng)業(yè)板交易。
  另外,深交所還要求做好創(chuàng)業(yè)板客戶的聯(lián)絡(luò)與回訪工作,建立對(duì)聯(lián)絡(luò)與回訪失敗客戶的跟蹤核查機(jī)制,確保創(chuàng)業(yè)板客戶聯(lián)絡(luò)的有效率在95%以上。
  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉,從3月14日開(kāi)始,國(guó)信證券、國(guó)都證券、等多家券商已經(jīng)陸續(xù)收到上述通知。而根據(jù)深交所2月23日透露,預(yù)計(jì)今年一季度完成 《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的修訂工作,經(jīng)批準(zhǔn)后新的創(chuàng)業(yè)板退市制度將正式實(shí)施。

  凡標(biāo)注來(lái)源為“經(jīng)濟(jì)參考報(bào)”或“經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,版權(quán)均屬新華社經(jīng)濟(jì)參考報(bào)社,未經(jīng)書(shū)面授權(quán),不得以任何形式發(fā)表使用。
 
相關(guān)新聞:
· 深交所:構(gòu)建以投資者為導(dǎo)向市場(chǎng)服務(wù)體系 2012-03-14
· 深交所:股市中散戶增多 人均賬戶資產(chǎn)41.3萬(wàn) 2012-03-14
· [關(guān)注]議深交所停牌制度:打到了惡炒新股者的“七寸” 2012-03-09
· 兩新股觸深交所新規(guī)臨時(shí)停牌 2012-03-08
 
頻道精選:
·[財(cái)智]肯德基曝炸雞油4天一換 陷食品安全N重門(mén)·[財(cái)智]忽悠不斷 黑幕頻現(xiàn),券商能否被信任
·[思想]夏斌:人民幣匯率不能一浮了之·[思想]劉宇:轉(zhuǎn)型,還須變革戶籍制度
·[讀書(shū)]《歷史大變局下的中國(guó)戰(zhàn)略定位》·[讀書(shū)]秦厲:從迷思到真相
 
關(guān)于我們 | 版面設(shè)置 | 聯(lián)系我們 | 媒體刊例 | 友情鏈接
經(jīng)濟(jì)參考報(bào)社版權(quán)所有 本站所有新聞內(nèi)容未經(jīng)協(xié)議授權(quán),禁止下載使用
新聞線索提供熱線:010-63074375 63072334 報(bào)社地址:北京市宣武門(mén)西大街甲101號(hào)
Copyright 2000-2010 XINHUANET.com All Rights Reserved.京ICP證010042號(hào)