左紅:上市公司罰沒(méi)款應(yīng)優(yōu)先用于民事賠償
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2012-03-12 作者:鄭曉波 來(lái)源:證券時(shí)報(bào)
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全國(guó)人大代表、江蘇證監(jiān)局局長(zhǎng)左紅在上周六(3月10日)召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)代表委員新聞發(fā)布會(huì)上表示,上市公司違法違規(guī)罰沒(méi)款應(yīng)優(yōu)先用于民事賠償。 左紅說(shuō),投資者權(quán)益保護(hù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),是投資者因其他市場(chǎng)主體違法違規(guī)而受到利益損害時(shí)能否得到賠償。盡管近年來(lái)證監(jiān)系統(tǒng)加大對(duì)證券期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的監(jiān)管力度,對(duì)違規(guī)的上市公司、中介機(jī)構(gòu)等開(kāi)出了數(shù)額頗大的罰單,但行政處罰力度大,并沒(méi)有轉(zhuǎn)化為對(duì)廣大投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。有的投資者即使贏得了民事賠償?shù)脑V訟,也很難獲得實(shí)際賠償。 為此,她指出,應(yīng)當(dāng)將證券違法違規(guī)行為的罰沒(méi)款用于承擔(dān)證券民事賠償。她認(rèn)為,罰沒(méi)款用于承擔(dān)證券民事賠償主要有四個(gè)原因:一是可以維護(hù)投資者對(duì)資本市場(chǎng)的信心;二是現(xiàn)實(shí)的需要,目前市場(chǎng)急需上市公司民事責(zé)任追究機(jī)制;三是證券民事補(bǔ)償是國(guó)際慣例,發(fā)達(dá)市場(chǎng)國(guó)家一般都有罰沒(méi)所得基金,專為補(bǔ)償證券投資受害者;四是罰沒(méi)款用于承擔(dān)證券民事賠償是證券法第二百三十條規(guī)定的民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的體現(xiàn)。 左紅建議,對(duì)于證券違法違規(guī)行為作出的罰沒(méi)款,先交由具有投資者保護(hù)職能的投資者保護(hù)基金托管,用于承擔(dān)相關(guān)違法違規(guī)主體涉及的證券民事賠償責(zé)任,即違法違規(guī)主體無(wú)法承擔(dān)民事賠償責(zé)任時(shí),用相應(yīng)的罰沒(méi)款先行承擔(dān)證券民事賠償責(zé)任;如罰沒(méi)款不足以補(bǔ)償投資者的實(shí)際損失,則要按照比例原則,進(jìn)行公平補(bǔ)償。 當(dāng)然,她也表示,在法定的訴訟時(shí)效期限內(nèi)沒(méi)有投資者就有關(guān)證券違法違規(guī)行為造成的損失提起民事侵權(quán)訴訟的,罰沒(méi)款上交國(guó)庫(kù)。
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