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證監(jiān)會昨日披露，查處海通證券原機械行業(yè)首席分析師葉志剛“搶帽子操縱市場案”，沒收葉志剛違法所得32萬余元，并處以100萬元和5年市場禁入。
■被前女友舉報
在被證監(jiān)會調(diào)查之前，葉志剛曾任海通證券研究所首席機械行業(yè)分析師。學歷為上海交通大學機械設計及理論專業(yè)博士的他本被業(yè)界認為“前途無量”。2006-2007年他帶領(lǐng)海通機械小組連續(xù)兩年奪得《新財富》行業(yè)排名前三、21世紀金牌分析師機械設備類第二。
2009年7月31日，海通證券一位員工對傳媒透露，“今天上午，電腦部過來兩個人，把葉志剛的電腦封存，在公司網(wǎng)絡下載了他的聊天記錄�！敝箨P(guān)于他被證監(jiān)會“突擊調(diào)查”的傳聞在業(yè)界廣泛流傳，但一直未有明確定論。
昨天證監(jiān)會宣布調(diào)查結(jié)果，“經(jīng)查，2006年9月至2009年4月期間，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報告發(fā)送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的其他賬戶，多次買入研究報告所推薦的多只股票，并在研究報告發(fā)送后賣出獲利。”按照《證券市場操縱行為認定指引》第三十七條規(guī)定，這一行為被認定為“搶帽子交易操縱”。
當時業(yè)內(nèi)傳聞他和私募合作操縱市場獲利達1000萬，并可能被罰2000萬，但昨天證監(jiān)會只認定32萬，罰100萬。
傳聞中猜測他“出事”的原因有兩個，一是與私募分紅不均產(chǎn)生內(nèi)訌，另一個傳聞則是他與前女友分手，僅給了6萬元分手費，女友不滿一怒之下舉報。
昨天證監(jiān)會相關(guān)部門負責人透露，葉志剛的上述違法行為“是由其前女友舉報的”。
■暴露“潛規(guī)則”
昨天海通證券證券代表孫小姐接受記者采訪時表示，“葉志剛早已經(jīng)離開了海通證券�！彼�介紹，公司“曾對他做過處罰”。據(jù)可查的數(shù)據(jù)，葉志剛在海通發(fā)表的最后一篇報告是2009年7月28日的新股上市分析——《神開股份：國內(nèi)石油鉆井井控設備龍頭企業(yè)》。
據(jù)記者了解，從海通離職后，葉志剛一度曾到私募機構(gòu)任職。
業(yè)內(nèi)普遍認為，葉志剛操縱的股票為“宗申動力”。在2006年到2009年，這個股票曾經(jīng)有兩波上漲，一波是從2006年4月開始到2007年12月，漲幅達10倍。另一波是從2008年底到2009年底，漲幅超過4倍。
不過記者發(fā)現(xiàn)，2007年葉志剛僅在3月27發(fā)表過一篇報告。而在2008到2009年也僅發(fā)表過4篇研報。
而另一個葉志剛關(guān)注的熱門股中國船舶則是2006-2007年牛市中的大牛股，該股從10元左右起步，最高創(chuàng)下的300元/股的高價，至今無人能破。葉志剛多次出具唱多報告，如其中的一篇稱《集團整體上市啟動，爭做造船業(yè)巨無霸》。
葉志剛案之所以引人關(guān)注，是因為他暴露了研究員的一個行業(yè)“潛規(guī)則”，就是代客理財。
根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得接受客戶的全權(quán)交易委托，其從業(yè)人員也不得私下接受客戶委托買賣證券。但利之所趨，包括研究員在內(nèi)的很多證券從業(yè)者還是會以“利潤分成”的方式代客理財，客戶將資金委托給研究員操作，賺錢部分“三七”或者“二八”分成。
而根據(jù)證監(jiān)會的通報，葉志剛進行的是另一個普遍存在的“潛規(guī)則”：私募買入，研究員報告推薦，公募接盤，大眾投資者買單。
■業(yè)內(nèi)人士表示“不值”
尋找一個研究員來點評另一個研究員的案件是一件不容易的事。在記者保證“絕不透露姓名”之后，某券商的策略分析師A接受了記者的采訪。
A認為，2006年到2009年股市發(fā)生了兩波大牛市，這么長的時間內(nèi)，葉志剛“獲利應該不可能只有區(qū)區(qū)的32萬元”。
最近一篇文章提到，“一般新財富排行前5的研究員，年薪高達二三百萬。一線的大券商中，資深研究員年薪百萬左右，一般也有三五十萬。中等規(guī)模券商，資深研究員年薪50萬元，一般二三十萬元。小規(guī)模的券商，只有研究所的所長能達到年薪50萬。剛?cè)サ难芯繂T年薪不到十萬元，月薪稅前5000左右。”
A表示，這個數(shù)字“差不多”，所以葉志剛“如果僅有這么點錢，得到這樣一個結(jié)果那就太不值了。沒有上千萬元的誘惑，恐怕不會去做�！�
A透露，實際上券商從業(yè)人員“代客理財”等行為難以杜絕，而且也不容易查得到。葉志剛?cè)绻皇且驗榕e報也未必會東窗事發(fā)。不過現(xiàn)在監(jiān)管部門“查得越來越嚴”，所以像“搶帽子”這種明顯的股票異動肯定會越來越少。
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經(jīng)查，2010年6月1日起，曹偉娟控制和操作曹偉娟、惠豐化纖等多個賬戶，持續(xù)交易“＊ST光華”股票。截至2010年12月17日，這些賬戶合計持有736萬股“＊ST光華”，達到該公司已發(fā)行股份的5.11%。截至2011年4月14日，上述賬戶合計持有股份達該公司已發(fā)行股份的6.38%。曹偉娟和惠豐化纖共同持有“＊ST光華”股票達到該公司已發(fā)行股份的5%時未按照規(guī)定披露信息，也未及時報告。
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