最迷你基金資產(chǎn)僅為4700萬元,另有7只基金規(guī)模逼近清盤線。
市場持續(xù)低迷帶來基金凈值的下跌和份額的縮減,使得部分基金公司旗下基金面臨著不得不清盤的風(fēng)險。
Wind資訊統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,64家基金公司旗下的基金四季報已經(jīng)全部公布完畢,其中在股票型基金(按照Wind基金分類)和QDII基金中,長信標(biāo)普100等權(quán)重、寶盈中證100(2384.802,4.19,0.18%)和國聯(lián)安紅利等3只基金,截至2011年年底的資產(chǎn)凈值低于作為公募基金“清盤紅線”的5000萬元,此外還有多只基金的資產(chǎn)凈值接近5000萬元。
值得注意的是,上述3只觸及清盤紅線的公募基金,截至2011年年底的股票倉位皆接近90%或超過90%,遠(yuǎn)高于市場平均水平。對此業(yè)內(nèi)人士分析稱,市場上漲時高倉位有助于上述基金規(guī)模提升,但同時如果市場下跌,上述基金的規(guī);?qū)⑦M(jìn)一步縮減。
最低規(guī)模僅4700萬元
根據(jù)2004年頒布的《證券投資基金運作管理辦法》第四十四條規(guī)定,“開放式基金的基金合同生效后,基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會;連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案!
因此,公募基金5000萬元的資產(chǎn)凈值往往被視為公募基金的清盤紅線。根據(jù)64家基金最新公布的2011年四季報,截至2011年12月31日,在偏股型基金和QDII基金中,規(guī)模最小的基金長信標(biāo)普100等權(quán)重的資產(chǎn)凈值僅為4708.96萬元。
Wind資訊數(shù)據(jù)顯示,截至1月30日,長信標(biāo)普100等權(quán)重的單位凈值為0.992元,今年以來的凈值增長率為5.058%,假設(shè)其保持去年年末的份額不變,其截至1月30日的規(guī)模仍舊低于5000萬元。
寶盈中證100和國聯(lián)安紅利截至去年年末的規(guī)模則分別為4724.01萬元和4824.8萬元。截至1月30日,其單位凈值分別為0.749元和0.725元,今年以來的單位凈值增長率分別為4.7552%和-6.2144%,如果其份額保持不變,其截至1月30日的規(guī)模同樣低于5000萬元。
值得一提的還有,上述3只觸及清盤紅線的公募基金,截至2011年年末均保持了高于市場平均水平的倉位。其中,長信標(biāo)普100等權(quán)重的倉位為89.8077%,寶盈中證100的倉位達(dá)到了93.7262%,國聯(lián)安紅利的倉位則為92.0988%。
對此分析人士指出,如果市場擺脫低迷保持向上,上述基金將迅速擺脫清盤的威脅,但如果市場仍舊低迷持續(xù)下跌,上述基金則或會面臨更多的虧損,離擺脫清盤紅線也越來越遠(yuǎn)。
7只基金接近清盤紅線
除了上述3只已經(jīng)觸及公募基金清盤紅線的基金外,還有7只基金接近5000萬元的清盤紅線。由于目前A股市場走勢仍不樂觀,觸及公募基金清盤紅線的基金數(shù)量或?qū)⑦M(jìn)一步擴(kuò)大。
根據(jù)Wind資訊統(tǒng)計,截至去年年末,未觸及清盤紅線的基金中,資產(chǎn)凈值最接近5000萬元的是申萬菱信(微博)盛利配置,其基金資產(chǎn)凈值約為5066.29萬元,截至今年1月30日,其單位凈值為0.9674元,今年以來的單位凈值增長率則為0.316%,如果其份額自去年年末保持不變,那么其單位凈值目前仍在5000萬元以上。
景順長城大中華和天治趨勢精選則為另兩只較接近5000萬元規(guī)模的基金。截至去年年末QDII基金景順長城大中華的規(guī)模為5078.37萬元。不過其單位凈值為1.019元,今年以來的凈值增長率則為6.8134%。
天治趨勢精選資產(chǎn)凈值約為5174.15萬元,截至今年1月30日,其單位凈值為0.911元,不過今年以來的凈值增長率為-0.4372%,如果其份額不變,盡管其規(guī)模依舊高于5000萬元,但是總規(guī)模則進(jìn)一步下降。
除此之外,泰信優(yōu)勢增長和天弘永定成長的資產(chǎn)凈值分別為5755.04萬元和5833.32萬元,截至1月30日,今年以來單位凈值增長率為-6.3795%和-2.2853%。而QDII基金中,國投瑞銀新興市場的規(guī)模為5270.89萬元,長盛環(huán)球景氣行業(yè)規(guī)模為5486.52萬元。截至1月30日其單位凈值分別為0.925元和0.841元。今年以來的漲幅分別為11.04%和4.21%。
盡管已經(jīng)有基金觸及清盤紅線,不過,自從2001年首只開放式基金誕生之日算起,至今尚未有一只公募基金因此清盤。