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2012-01-10 作者: 來源:證券時報網(wǎng)
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證券時報記者獲悉,全國證券期貨監(jiān)管工作會議日前在北京召開。會議認(rèn)真總結(jié)了2011年我國資本市場的改革和監(jiān)管工作,深入分析了當(dāng)前市場發(fā)展面臨的新形勢和新任務(wù),明確了當(dāng)前及今后一個時期資本市場改革、開放、服務(wù)、監(jiān)管的總體思路和重點任務(wù)。中國證監(jiān)會黨委書記、主席郭樹清強調(diào),要全面貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議的重要部署,深刻領(lǐng)會中央對當(dāng)前經(jīng)濟形勢的判斷,把握資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的方向,堅持“穩(wěn)中求進(jìn)”的總體要求,積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券期貨領(lǐng)域的改革開放,進(jìn)一步調(diào)整資本市場結(jié)構(gòu),完善市場基礎(chǔ)制度,加強透明度建設(shè),改進(jìn)市場監(jiān)管,推進(jìn)我國資本市場持續(xù)健康發(fā)展,更好地服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展大局。 關(guān)于當(dāng)前及今后一個時期的資本市場改革和監(jiān)管工作,郭樹清著重從五個方面做出了具體部署: 一是積極穩(wěn)妥地推進(jìn)證券期貨領(lǐng)域的改革開放。繼續(xù)深化發(fā)行體制改革,以充分、完整、準(zhǔn)確的信息披露為中心,強化資本約束、市場約束和誠信約束。完善新股價格形成機制,改革股票承銷辦法,使新股定價與發(fā)行人基本面密切關(guān)聯(lián)。完善預(yù)先披露和發(fā)行審核信息公開制度,落實和強化保薦機構(gòu)、律師和會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)的責(zé)任。按照統(tǒng)一準(zhǔn)入條件、信息披露標(biāo)準(zhǔn)、資信評級要求、投資者適當(dāng)性制度和投資者保護(hù)制度的要求,大力推進(jìn)債券市場改革,進(jìn)一步促進(jìn)場內(nèi)、場外市場互聯(lián)互通,建設(shè)規(guī)范統(tǒng)一的債券市場。以柜臺交易為基礎(chǔ),加快建立統(tǒng)一監(jiān)管的場外交易市場,為非上市股份公司提供陽光化、規(guī)范化的股份轉(zhuǎn)讓平臺。以優(yōu)化市場優(yōu)勝劣汰機制為導(dǎo)向,積極推進(jìn)退市制度改革,逐步形成市場化和多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)體系。大力推進(jìn)行政審批制度改革,堅持市場優(yōu)先和社會自治的原則,主動改變監(jiān)管理念和方式,大幅減少事前準(zhǔn)入和審批。加快培育和發(fā)展市場中介機構(gòu),進(jìn)一步擴大對外開放,引進(jìn)成熟市場的機構(gòu)、人才、產(chǎn)品和技術(shù),有效提升境內(nèi)機構(gòu)的專業(yè)服務(wù)水平。抓緊建設(shè)原油等大宗商品期貨市場,逐步增強我國在國際市場上的定價能力。 二是努力推動資本市場的結(jié)構(gòu)調(diào)整和服務(wù)能力提升。顯著提高公司類債券融資在直接融資中的比重,研究探索和試點推出高收益企業(yè)債、市政債、機構(gòu)債等債券新品種。進(jìn)一步優(yōu)化股本和期貨市場的層次結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步改善股票市場價格結(jié)構(gòu)不合理狀況,切實解決新股發(fā)行價格過高和惡炒績差公司股票問題。積極研究開發(fā)股票、債券、基金相關(guān)的新品種,穩(wěn)妥推出國債、白銀等期貨品種以及期權(quán)等金融工具。推動基金公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型。鼓勵社;、企業(yè)年金、保險公司等機構(gòu)投資者增加對資本市場的投資比重,積極推動全國養(yǎng)老保險基金、住房公積金等長期資金入市。適當(dāng)加快引進(jìn)合格境外機構(gòu)投資者(QFII)的步伐,增加其投資額度。逐步擴大人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)試點范圍和投資額度。適時推出雙向跨境的交易所交易基金(ETF)。 三是以公開透明為核心加強市場制度建設(shè)。推動《基金法》、《期貨交易管理條例》、《上市公司監(jiān)督管理條例》等的修訂或制定工作。主動公開行政許可、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法和復(fù)議訴訟等政務(wù)信息。出臺誠信監(jiān)督管理辦法,扎實推進(jìn)資本市場電子化信息披露體系建設(shè),促進(jìn)上市公司、中介機構(gòu)提升商務(wù)誠信水平。督促上市公司明確對股東的回報,切實加強對其紅利分配決策過程和執(zhí)行情況的監(jiān)管,強化對未按承諾比例分紅、長期不履行分紅義務(wù)公司的監(jiān)管約束。推行上市公司分類管理制度。加強和改進(jìn)新聞宣傳工作,通過廣泛、深入的執(zhí)法宣傳,警示各種違法違規(guī)行為。按照“貼近大眾,貼近市場,深入淺出,注重效果”的原則,堅持不懈地抓好投資者教育工作。 四是以防范系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險為重點加強市場監(jiān)管。大力提高常規(guī)監(jiān)管的規(guī)范化、精細(xì)化水平。有效落實相關(guān)市場主體的基礎(chǔ)管理和內(nèi)部控制,逐步健全市場化的監(jiān)管機制。盡快推出《非上市公眾公司管理辦法》,將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。加大對內(nèi)幕交易、市場操縱、欺詐上市、虛假披露等行為的打擊力度。認(rèn)真做好各類交易場所清理整頓工作。深入推進(jìn)打擊非法證券活動。切實加強行業(yè)信息安全管理。加強對國際資本流動和跨境風(fēng)險的監(jiān)控和防范,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。 五是加強組織領(lǐng)導(dǎo)和干部隊伍建設(shè)。充分發(fā)揮各級黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用,認(rèn)真做好迎接十八大召開的各項工作。繼續(xù)深入開展“為民服務(wù)創(chuàng)先爭優(yōu)”活動。繼續(xù)抓好思想和作風(fēng)建設(shè),嚴(yán)格規(guī)范行政執(zhí)法,堅決杜絕有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、粗暴執(zhí)法、失職瀆職等行為。注意改進(jìn)工作方法,注重在精細(xì)化上下功夫。繼續(xù)做好人才和干部隊伍建設(shè)工作,以改革創(chuàng)新精神推動人才引進(jìn)、培養(yǎng)和使用工作。切實加強廉政建設(shè),加強對重點領(lǐng)域、重點崗位和重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督,完善預(yù)防腐敗機制。厘清會機關(guān)與派出機構(gòu)、自律組織的職責(zé)邊界,完善協(xié)作體系,增強系統(tǒng)合力。 中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席桂敏杰做了總結(jié)講話,就落實好會議精神、做好今年的開局工作提出了具體要求:一是把學(xué)習(xí)好、領(lǐng)會好、貫徹好會議精神作為重要工作抓緊抓實,采取多種形式迅速傳達(dá)學(xué)習(xí),深入領(lǐng)會會議內(nèi)容,并結(jié)合實際制定工作計劃,細(xì)化落實方案,突出工作重點,加強協(xié)調(diào)配合,不等不靠地推進(jìn)各項工作。二是增強服務(wù)意識,改變和調(diào)整與新形勢新任務(wù)不相適應(yīng)的觀念和制度安排,大興調(diào)查研究之風(fēng),切實改進(jìn)工作作風(fēng),在監(jiān)管工作中帶頭講誠信,講規(guī)范,講法制,講服務(wù)。三是增強政治意識和大局意識,進(jìn)一步加強組織領(lǐng)導(dǎo),細(xì)化方案措施,嚴(yán)格崗位責(zé)任,更加注重發(fā)揮維穩(wěn)體制機制作用,更加注重突發(fā)事件處置工作,更加注重輿情監(jiān)測和危機應(yīng)對,更加注重信訪調(diào)處和信息安全工作,扎實細(xì)致地做好維穩(wěn)工作。 會議還就相關(guān)工作進(jìn)行了大會交流。中央、全國人大、國務(wù)院、最高人民法院等有關(guān)部門及新聞單位的代表應(yīng)邀參加。證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)莊心一、姚剛、劉新華、黎曉宏、姜洋、朱從玖、吳利軍及上海證券交易所理事長耿亮、深圳證券交易所理事長陳東征出席會議。證監(jiān)會各部門、各派出機構(gòu),各證券、期貨交易所,證券登記結(jié)算公司,證券投資者保護(hù)基金公司,中國證券金融公司,期貨保證金監(jiān)控中心,證券、期貨業(yè)協(xié)會的代表參加了會議。
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