深圳出臺措施防控內(nèi)幕交易
2011-11-18   作者:記者 武彩霞/深圳報道  來源:經(jīng)濟參考報
 
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    為加強深圳上市公司及其控股股東涉及上市公司內(nèi)幕信息的管理,防控資本市場內(nèi)幕交易,深圳市政府16日以公報形式發(fā)布《關(guān)于加強深圳上市公司內(nèi)幕信息管理做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》。
  《通知》是由深圳證監(jiān)局、公安局、監(jiān)察局、國資委和金融辦聯(lián)合制訂的。其明確規(guī)定,各單位、各上市公司控股股東應(yīng)完善涉及上市公司重大事項的決策程序。研究論證涉及上市公司重大事項,原則上應(yīng)當(dāng)在相關(guān)公司證券停牌后或非交易時間進行。相關(guān)單位在履行行政管理職責(zé)時,原則上應(yīng)使用上市公司已經(jīng)公開的信息,在沒有明確法律法規(guī)依據(jù)的情況下,不得要求上市公司提供內(nèi)幕信息。其要求各單位、各上市公司控股股東應(yīng)按照一事一記的原則,建立內(nèi)幕信息知情人名單,及時記錄在內(nèi)幕信息公開前的各階段、各環(huán)節(jié)的知情人及其知悉內(nèi)幕信息的時間、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人名單應(yīng)由各單位紀檢監(jiān)察部門保存、管理,保存期不得少于10年。
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