國資委要求嚴防上市公司國有股東內(nèi)幕信息外泄
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2011-11-05 作者:記者 白天亮 來源:人民日報
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為規(guī)范上市公司國有股東行為,國務院國資委日前公布了《關(guān)于加強上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知》,明確在相關(guān)信息披露前,上市公司國有股東、實際控制人中的內(nèi)幕信息知情人不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站、或以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式將信息向外界泄露,更不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人牟利。一旦出現(xiàn)市場傳聞或上市公司證券及其衍生品異常交易等情況,應當及時督促、配合上市公司披露或澄清相關(guān)信息。必要時,應當督促上市公司依照有關(guān)規(guī)定及時申請股票停牌。
該《通知》明確了內(nèi)幕信息管理工作責任主體:一是直接持有股份的國有股東,二是上市公司的實際控制人。為落實國有股東責任,保證內(nèi)幕信息管理工作到位,《通知》要求上市公司國有股東、實際控制人都要建立符合自身管理、運行特點的內(nèi)幕信息管理制度,明確專門負責機構(gòu)和人員。 國有控股上市公司重組或其他重大事項程序相對復雜,涉及政策性問題多,既要符合國資監(jiān)管、財稅工商等相關(guān)政策,又要遵循信息披露等證券監(jiān)管規(guī)則。為此,《通知》針對國有股東、實際控制人專門作出了規(guī)定:一是規(guī)定“上市公司國有股東、實際控制人就涉及內(nèi)幕信息的相關(guān)事項決策后,應當按照相關(guān)規(guī)定及時書面通知上市公司,由上市公司依法披露”,體現(xiàn)防控內(nèi)幕交易“早停牌、早披露”的精神;二是規(guī)定“上市公司國有股東、實際控制人就涉及內(nèi)幕信息的有關(guān)事項向有關(guān)政府部門、監(jiān)管機構(gòu)匯報、溝通時,應告知其保密義務,并將情況記錄備查”,以保證國有股東與政府部門、監(jiān)管機構(gòu)的正常溝通,并通過告知和記錄等措施對有關(guān)人員起到警示和約束作用。
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