中央財政將參股創(chuàng)投基金
2011-09-11   作者:李麗輝  來源:人民日報
 
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  解讀人:財政部有關(guān)負(fù)責(zé)人

  為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃實施,加強(qiáng)資金管理,財政部、國家發(fā)展改革委近日印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》,明確中央財政資金將通過直接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)、參股創(chuàng)業(yè)投資基金等方式,培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。財政部有關(guān)負(fù)責(zé)人就辦法的具體內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)解讀。

  中央財政資金、地方財政資金、社會資本共同發(fā)起設(shè)立,按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作

  參股創(chuàng)業(yè)投資基金,是指中央財政從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等專項資金中安排資金與地方政府資金、社會資本共同發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金,或通過增資方式參與的現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金。參股基金由財政部、國家發(fā)展改革委共同組織實施,參股基金管理遵循“政府引導(dǎo)、規(guī)范管理、市場運(yùn)作、鼓勵創(chuàng)新”原則,其發(fā)起設(shè)立或增資、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨(dú)立運(yùn)作,自主經(jīng)營,自負(fù)盈虧。
  中央財政出資資金委托受托管理機(jī)構(gòu)管理,政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)參股基金日常的經(jīng)營和管理。

  不得投資于已上市企業(yè);不得從事房地產(chǎn);不得投資于股票、期貨

  辦法規(guī)定,每支參股基金應(yīng)集中投資于以下具體領(lǐng)域:節(jié)能環(huán)保、信息、生物與新醫(yī)藥、新能源、新材料、航空航天、海洋、先進(jìn)裝備制造、新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)(包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、研發(fā)設(shè)計、檢驗檢測、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。
  參股基金重點(diǎn)投向具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期或早中期的創(chuàng)新型企業(yè),投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。
  初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè):成立時間不超過5年,職工人數(shù)不超過300人,直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上,資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣,年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè),即:職工人數(shù)不超過500人,資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣,年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。
  參股基金不得投資于已上市企業(yè);不得從事?lián)!⒌盅、委托貸款、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))等業(yè)務(wù);不得投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品等。

  新基金申請中央財政出資的,募集資金總額不低于2.5億元人民幣

  新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金,申請中央財政資金出資的,應(yīng)符合以下條件:
  主要發(fā)起人、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定,并草簽發(fā)起人協(xié)議、參股基金章程、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人已落實,并保證資金按約定及時足額到位。
  每支參股基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣;主要發(fā)起人的注冊資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣;地方政府出資額不低于5000萬元人民幣;除中央財政和地方政府外的其他出資人出資額合計不低于1.5億元人民幣,其中除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個出資人出資額不低于1000萬元人民幣;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(含),不超過15個(含)。

  每支參股基金,原則上中央財政出資不超過20%,存續(xù)期限不超過10年

  中央財政對每支參股基金的出資,原則上不超過參股基金注冊資本或承諾出資額的20%,且與地方政府資金同進(jìn)同出。對投資于初創(chuàng)期項目資金比例超過參股基金注冊資本或承諾出資額70%的參股基金,可適當(dāng)放寬中央財政出資資金參股比例限制。參股基金的存續(xù)期限原則上不超過10年,一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)退出。
  參股基金的管理架構(gòu)包括參股基金企業(yè)、參股基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行三方,三方按約定各司其職,各負(fù)其責(zé)。參股基金管理機(jī)構(gòu)由參股基金企業(yè)確定,接受參股基金企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議,按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)參股基金日常的投資和管理。
  除對參股基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外,參股基金企業(yè)還要對參股基金管理機(jī)構(gòu)實施業(yè)績獎勵。業(yè)績獎勵采取 “先回本后分利”的原則,原則上將參股基金增值收益(回收資金扣減參股基金出資)的20%獎勵參股基金管理機(jī)構(gòu),剩余部分由中央財政、地方政府和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。對投資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過基金注冊資本或承諾出資額70%的參股基金,中央財政資金可給予更大的讓利幅度。
  國家發(fā)展改革委、財政部負(fù)責(zé)對參股基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督,視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計,定期對參股基金的政策目標(biāo)、政策效果及投資運(yùn)行情況進(jìn)行績效評估。

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