興業(yè)基金精準(zhǔn)短炒中恒集團 被疑內(nèi)幕交易
2011-09-01   作者:徐皓  來源:每日經(jīng)濟新聞
 
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    興業(yè)全球基金今年可謂是踩雷“專業(yè)戶”,在近期受到投資者和媒體對其頻踩地雷股的質(zhì)疑后,昨晚在其官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于旗下部分基金投資情況的說明》,其旗下基金參與中恒集團、華蘭生物投資的基金,早已在這些上市公司股價大跌之前就已出貨了。
  但根據(jù)其公布的信息來看,其基金對華蘭生物的持股為11個交易日,對中恒集團的持股時間僅有7個交易日。如此短時間快進快出,而且對風(fēng)險預(yù)判精準(zhǔn),讓網(wǎng)友驚呼“興業(yè)全球的基金經(jīng)理是股神!”
  同時,興業(yè)基金過于精準(zhǔn)的短期操作,和回避“地雷股”的提前判斷,也讓投資者質(zhì)疑興業(yè)基金是否存在內(nèi)幕交易的問題。

  7個交易日短炒中恒集團

  8月31日,興業(yè)全球基金官方微博發(fā)布簡短說明稱,興全趨勢6月30日買入中恒集團18萬股,但早已于7月8日“全部獲利拋出”,未有其它基金參與。另外,興全綠色基金曾買入華蘭生物,但也早已在大跌前“全部賣出”。
  也就是說,興全趨勢僅持有中恒集團短短7個交易日,便迅速獲利出局。如此快進快出的風(fēng)格,讓投資者不禁感嘆公募基金的作風(fēng)堪比游資與散戶!
  在標(biāo)榜價值投資和長期投資的公募基金管理人中,作風(fēng)凌厲的基金也不乏其主,興全趨勢此次更可謂“現(xiàn)身說法”。
  事實上,在短暫停留區(qū)間,中恒集團股價也并未有太大波動。以買賣兩日分別的開盤價和收盤價計算,區(qū)間漲幅為6.05%,興全趨勢買入的18.23萬股獲利20萬元左右。這對于資產(chǎn)管理規(guī)模高達126億元的興全趨勢僅如杯中之水。
  從公開披露的信息來看,這只由興全基金投資總監(jiān)王曉明管理的明星基金,持股集中度相較于行業(yè)平均水平而言較高,今年二季度末共持有75只股票,其中對中恒集團的持股市值僅排倒數(shù)第二。而從其買賣明細來看,其累計買入賣出金額較大的股票也絕少重合,這意味著這只基金并未有顯著的波段操作的風(fēng)格。
  但某業(yè)內(nèi)資深人士對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,此次事件,只是揭露出基金操作的冰山一角。
  “這就是基金短線操作風(fēng)格的一個明證;鹄米陨淼馁Y金和信息的先發(fā)優(yōu)勢,進行個股的超短期操作,對市場和散戶危害極大。”他認為,“基金作為市場中的中長期資金,如此操作,加劇了市場的波動風(fēng)險!

  借利好出貨 被質(zhì)疑“太精準(zhǔn)”

  雖然中恒集團是近年來市場上的牛股,興業(yè)系基金卻極少碰觸。從近一年以來的定期報告披露情況來看,興全系基金均未持有過該股,對中恒集團的“突然關(guān)照”似乎有點突兀。
  此外,興業(yè)基金并沒有說明旗下基金買賣中恒集團的投資邏輯,但是,興全趨勢選擇買入賣出的時間點卻十分蹊蹺。
  興全趨勢在6月30日買入中恒集團,7個交易日后的7月8日,中恒集團公布半年度預(yù)增公告,稱“預(yù)計1~6月歸屬于上市公司股東的凈利潤比上年同期增長超過150%”,當(dāng)天股價沖高回落,興全趨勢全部獲利拋出。
  對此,有網(wǎng)友驚呼:“原來興業(yè)基金堪稱短線高手!”、“強烈建議搞個追漲;!”……
  但由于興業(yè)基金買賣中恒集團時點太過精準(zhǔn)精確,更多的投資者卻對此提出質(zhì)疑:“6月30日買入,7月8日獲利賣出,究竟展示了什么投資邏輯?”還有投資者表示,“這一澄清,反而把基金內(nèi)部的操盤秘密給泄露了!备型顿Y者直言,興業(yè)基金“內(nèi)幕交易和(信息)防火墻隔離都有問題。”
  對此,某基金人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,興業(yè)基金可能是有預(yù)計到中恒集團業(yè)績預(yù)增而買進,公告當(dāng)天賣出也有自己的原因,但從極短的操作和賣出時點來看,興業(yè)基金仍不能和“內(nèi)幕交易”的嫌疑撇清關(guān)系。
  “6月底,中恒集團成交量就逐漸放大,說明有資金提前知道了中報業(yè)績預(yù)增的消息,在這波資金的助推下,中恒集團一路上漲。”他表示,“而在8號中恒集團放出利好當(dāng)天及隨后兩天,股價都下跌,說明這部分資金落袋為安。興全趨勢買的18萬股,你能說就不在里面嗎?”
  他同時認為,興業(yè)基金披露自己個股操作,被投資者質(zhì)疑內(nèi)幕交易,則必須自證清白,“在美國等成熟市場,機構(gòu)在股票上漲前買入,和下跌前賣出的行為,都可以被證監(jiān)會認定為內(nèi)幕交易,需要機構(gòu)投資人‘辯方舉證’,自己證明清白!
  因此,雖然興全趨勢在中恒集團大跌停牌之前就已出貨,避免了損失,但如此短炒之舉仍令不少市場人士大感疑惑!爱吘,結(jié)果的正確并不能推論出過程的正義!庇袠I(yè)內(nèi)人士表示。
  興業(yè)基金面對投資者質(zhì)疑解釋稱:“我司堅持價值投資和長期投資,興全趨勢的十大重倉股,基本保持穩(wěn)定,但有些時候也要把握一些短線的交易性機會!倍鴮珳(zhǔn)買賣個股的投資邏輯并未作出解釋。

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