銀河證券曝非法理財案 涉案金額或超千萬
2011-06-14   作者:支玉香 朱秀偉  來源:每日經(jīng)濟新聞
 
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    先是聲稱非保本基金保本,取得信任后設(shè)立保本理財產(chǎn)品,但沒過多久變成了“定向資產(chǎn)管理合同”,而今被告之合同是客戶經(jīng)理偽造的,客戶虧損卻索賠無門——銀河證券中山小欖證券營業(yè)部 (以下簡稱小欖營業(yè)部)部分客戶最近就遇到了這種怪事。
  日前,一篇題為《銀河證券驚爆代客理財大案 客戶資產(chǎn)損失數(shù)千萬》的帖子在國內(nèi)某知名論壇被曝光。除了前述內(nèi)容外,帖子稱,這位客戶經(jīng)理已被公安機關(guān)抓捕,而受害客戶有三十多人,客戶損失上千萬,稱該案件是“系證券公司綜合治理結(jié)束以后發(fā)生的罕見惡性證券案件”。
  事實是否真是如此?記者近日前往中山小欖鎮(zhèn)展開了實地調(diào)查。

  網(wǎng)帖曝大案

  “4月14日,小欖營業(yè)部客戶經(jīng)理梁某被當?shù)毓矙C關(guān)刑事拘留,隨后以涉嫌偽造公司、營業(yè)部公章、財務(wù)章,虛構(gòu)‘定向資產(chǎn)管理產(chǎn)品’,私自與客戶簽訂偽造的定向資產(chǎn)管理合同,騙取客戶資金五千萬以上等事實將其逮捕”。一名為“zsynnc”報料者6月9日下午在國內(nèi)某知名論壇發(fā)表了這篇帖子。
  在帖子中,zsynnc回顧了整個過程。
  事情要追溯到幾年前。當時銀河小欖營業(yè)部客戶經(jīng)理梁某向客戶宣傳公司的保底保本資產(chǎn)管理項目,在保本的情況下,保證年固定收益率為10%。在梁某的游說下,不少客戶紛紛加入,到營業(yè)部簽署了“資產(chǎn)管理協(xié)議”。
  該協(xié)議簽署后,在2006-2008年間,參與的客戶都能如期收到承諾的保本保底收益。“從2004年的保本加銀行利息,2006年10%,2007年15%,2008年20%,收益逐年遞增。每次兌現(xiàn)收益時,客戶經(jīng)理同時代表營業(yè)部將客戶所持協(xié)議收回!
  到2009年情況發(fā)生變化,合同由最初的“資產(chǎn)管理協(xié)議”轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同”。報料者稱,客戶經(jīng)理梁某對此的解釋是:“資產(chǎn)管理協(xié)議方式的理財是銀河公司的違規(guī)產(chǎn)品,證監(jiān)會在查銀河證券公司,公司內(nèi)部必須全面整理合同,所以2009年更改為定向資產(chǎn)管理合同”。
  該“合同”現(xiàn)在看來至關(guān)重要。據(jù)爆料者稱,合同所蓋的印章變?yōu)椤爸袊y河證券股有限公司業(yè)務(wù)公章”,少了一個“份”字。印章是偽造的,這正是梁某涉嫌違法的罪名之一。
  這篇報料帖認為,該案件涉嫌一系列重大違法行為,比如涉嫌賬外經(jīng)營、違規(guī)銷售保本保底的理財產(chǎn)品、偽造公章等。
  據(jù)稱該案件受害客戶三十多人,損失上千萬。

  涉案金額或超千萬

  中山小欖是一座富庶的小鎮(zhèn),這里有4家上市公司,人均GDP大約在10萬元左右,如此雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)為理財市場的發(fā)展提供了土壤。
  但肥沃的土壤并不一定意味著豐碩的收益。隨著小欖營業(yè)部梁某被刑事拘留,不少投資者才發(fā)現(xiàn)自己寄予厚望的理財產(chǎn)品只不過是個天大的謊言。
  小欖營業(yè)部位于小欖鎮(zhèn)民安中路118號,是小欖鎮(zhèn)的核心地帶,不遠處即是鎮(zhèn)政府。對于梁某被帶走調(diào)查一事,不少人表示已經(jīng)知曉。
  記者昨日上午來到了中山市公安局小欖分局。相關(guān)工作人員告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者,梁某確實被帶走了,且涉案金額較大、涉及的受害人也不少,但這個案子并不是小欖分局直接接手的,而是中山市公安局經(jīng)偵支隊來小欖鎮(zhèn)將其帶走的,小欖分局只是協(xié)助管理,因此關(guān)于梁某的具體案情并不了解。而接近分局的知情人士向記者透露,本次梁某涉案金額應(yīng)該上千萬元。
  隨后記者驅(qū)車來到了距離小欖鎮(zhèn)大約30公里的中山市公安局。相關(guān)負責人告訴記者,梁某被帶走的原因基本如上述網(wǎng)帖所說,涉嫌非法銷售保本基金和開展定向資產(chǎn)管理。截至目前涉案人員僅梁某一人,而目前此案件正處于偵察階段。同時,他表示,由于經(jīng)濟案件的復(fù)雜性,具體的涉案金額以及受害人數(shù),目前并無定論。

  營業(yè)部總經(jīng)理:“我們報的案”

  記者隨后返回小欖營業(yè)部一查究竟,而此時已經(jīng)是下午交易時間。二樓大廳仍舊有忙碌的投資者在看行情,這家營業(yè)部像其他營業(yè)部一樣平靜,仿佛什么事情都沒有發(fā)生過。
  該營業(yè)部總經(jīng)理鄭蓮芝告訴記者,營業(yè)部的員工梁某確實被公安局帶走了。
  鄭蓮芝向記者介紹,梁某在銀河證券營業(yè)部工作好幾年了,是個過了而立之年的中年人。“天要下雨,我們也沒有辦法,能做的就是發(fā)現(xiàn)案情后馬上報案!
  “他被帶走,是我們營業(yè)部報的案。首先我們在自查的時候發(fā)現(xiàn)了梁某的一些異常行為。也有投資者咨詢保本基金和定向資產(chǎn)管理計劃的事情,我們發(fā)現(xiàn)情況不對,立馬報了案!编嵣徶ジ嬖V記者。
  鄭蓮芝進一步表示,“有關(guān)保本基金,具體梁某是怎么操作的我也不是很清楚,我們營業(yè)部確實是賣過公募基金的保本基金,但是梁某怎么為基金保本的這些細節(jié)并不知情,但是能確定的是,我們營業(yè)部是沒有能力也沒有實力為梁某所謂的保本基金來保本的”。
  “梁某的定向資產(chǎn)管理計劃是他私刻公章個人操作的,我們銀河證券總部有定向資產(chǎn)管理計劃,但是我們營業(yè)部是沒有的!编嵣徶ハ蛴浾呓忉。

  投資者:營業(yè)部不作為

  “投資者在和梁某簽名定向資產(chǎn)管理協(xié)議的地點是否就是小欖營業(yè)部?”對于記者這一問題,鄭蓮芝表示不知情。
  不過,有投資者向記者表示,剛開始的協(xié)議是在小欖營業(yè)部簽訂的,但是有的投資者后來和梁某熟悉之后也有梁某登門拜訪時簽訂的。
  而投資者納悶的是,當初有投資者找到營業(yè)部辦公室負責人請求鑒定這份定向資產(chǎn)管理計劃協(xié)議真?zhèn)螘r,該負責人并未指出該合同是違法的。
  鄭蓮芝表示對于上述具體細節(jié)并不知情,她說:“如果投資者找過辦公室負責人,那么我相信公安局也會找他做記錄。”
  具體的涉案金額,鄭蓮芝告訴記者,要等公安局查清楚才能下結(jié)論,同時她也坦言:“找過我的受害者大約有幾個。”
  然而,受此案牽連的投資者與記者聯(lián)系時指責銀河證券小欖營業(yè)部“不作為”!肮静辉敢饷鎸Γ踔疗睬搴土耗车年P(guān)系,他們一直說等司法程序走完,可是這要到要何年何月,她們一直故意在拖!
  “我們并不推脫責任,如果司法程序走完,需要我們營業(yè)部進行民事賠償?shù)奈覀儠e極配合。一切都要等公安局的結(jié)果出來,但是有些投資者讓我們現(xiàn)在拿出錢來賠償,我們現(xiàn)在不可能做得到。相關(guān)投資者曾經(jīng)要求和銀河證券總部高層對話,我們也安排了,這就是我們能做的!编嵣徶ケ硎。
  從中山市公安局以及中山小欖營業(yè)部老總回應(yīng)來看,報料者所稱的內(nèi)容部分是屬實的,但是在這個過程中,銀河證券小欖營業(yè)部到底扮演了怎樣的角色?如此龐大的“欺騙工程”是否僅有梁某一人,背后是否還另有其人?記者將持續(xù)關(guān)注。

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