金石投資中信證券自營盤對(duì)倒 涉內(nèi)幕交易
2011-06-04   作者:榮旺  來源:中國經(jīng)營報(bào)
 
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    機(jī)構(gòu)內(nèi)部的左手倒右手游戲又有了新玩法。
  金石投資和其母公司中信證券自營部的交易就讓人“耳目一新”。
  5月31日深滬兩市共發(fā)生16筆大宗交易,昊華能源成為當(dāng)日單股日成交最大的個(gè)股——其在1筆交易中成交了2.36億元,成交價(jià)格52.09元,較其當(dāng)日57.8元的收盤價(jià)折價(jià)9.9%。
  該股的買賣雙方都是中信證券股份有限公司總部(非營業(yè)場(chǎng)所)。這是昊華能源第二大股東金石投資近期所用的減持通道。
  大宗交易信息顯示,昊華能源自今年4月7日開始出現(xiàn)大額減持,分別在4月7日、4月11日、5月26日和5月31日共計(jì)4個(gè)交易日里出現(xiàn)每個(gè)交易日只有1筆的大宗交易,4筆交易成交量均為454萬股。事后公告信息顯示,減持方都是金石投資。
  4月7日,金石投資通過大宗交易系統(tǒng)以高達(dá)12%的折價(jià)賣出昊華能源,交易額高達(dá)2.35億元;4月11日,金石投資再次拋售454萬股,以8.8%的折價(jià)套現(xiàn)了2.39億元;5月26日,金石投資再以9.6%的折價(jià)套現(xiàn)2.37億元。
  在兩個(gè)月內(nèi)的4個(gè)交易日里,金石投資拋售昊華能源共計(jì)套現(xiàn)9.48億元。據(jù)知情人士透露,金石投資的幾次交易對(duì)象都是中信證券自營部。也就是說,這幾次大宗交易不過是中信證券內(nèi)部的左右手互倒游戲而已。
  這一互倒不要緊,中信證券總體獲益良多:金石投資順利把股權(quán)高位套現(xiàn),既沒得罪昊華能源,也順便讓中信證券自營部獲得些短線收益。粗略計(jì)算,這四筆交易的總折價(jià)額高達(dá)億元,加之昊華能源的股價(jià)近期非常堅(jiān)挺,即使中信證券自營部堅(jiān)持次日套現(xiàn)策略,這四筆交易也可獲得億元收益。
  大宗交易的另一個(gè)結(jié)果是,金石投資通過把股權(quán)轉(zhuǎn)讓出去,對(duì)方可以隨時(shí)靈活變現(xiàn)而不必公告天下。
  金石投資通過大宗交易減持值得肯定,但把關(guān)聯(lián)關(guān)系設(shè)為自己唯一的交易對(duì)手似有不妥。且不說利益輸送之嫌,一個(gè)不必披露詳細(xì)交易信息的機(jī)構(gòu)幾個(gè)交易日獲得足以短期控盤(交易總價(jià)值占昊華能源流通市值的10%)的股權(quán),不免讓人擔(dān)憂坐莊行為“重出”江湖。
  中國證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布一項(xiàng)文件要求,在同一時(shí)期內(nèi)同一基金公司管理的所有投資組合同向買賣相同證券整體差價(jià)應(yīng)趨于零,且應(yīng)嚴(yán)格控制同一交易日就同一證券的反向交易。
  券商旗下各子公司是否也應(yīng)限制反向交易或其他有違公平交易的行為呢?

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