證監(jiān)會擴大券商自營投資范圍
2011-05-07   作者:鄭曉波  來源:證券時報
 
  可買賣交易所上市證券、銀行間市場8種證券及境內(nèi)金融機構柜臺交易證券。
  中國證監(jiān)會有關部門負責人昨日稱,證監(jiān)會日前公布了《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》,明確了證券公司自營業(yè)務范圍,并采取制定《證券公司證券自營投資品種清單》的方式,對證券自營業(yè)務可投資品種作了規(guī)定。
  《清單》共規(guī)定了三類證券自營可投資品種:第一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。第二類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券,包括政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券8種。第三類是依法經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。
  “上述品種風險收益特征清晰,流動性較好。允許證券自營業(yè)務投資上述證券品種,以證券公司現(xiàn)有的專業(yè)能力和風險管理水平,其風險是可控的!鄙鲜鲎C監(jiān)會有關部門負責人表示。他直言,由于《規(guī)定》是一個開放性的政策,實際上是擴大了證券公司證券自營業(yè)務投資范圍。
  《規(guī)定》同時明確,證券公司可以設立子公司,從事《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。上述證監(jiān)會負責人解釋說,《清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品,一般結構較為復雜,或者不屬于傳統(tǒng)的證券。對這類產(chǎn)品,《規(guī)定》要求有意愿且具備條件的證券公司設立子公司進行投資,以實現(xiàn)風險隔離。
  由于投資其他金融產(chǎn)品對公司的管理水平和業(yè)務能力要求較高,《規(guī)定》要求設立上述子公司的證券公司自身應當具備證券自營業(yè)務資格。同時,證券公司設立子公司屬于對外投資,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條的規(guī)定,對外投資事項是公司章程中的重要條款,證券公司若要設立子公司從事其他金融產(chǎn)品投資,應當事先報經(jīng)證監(jiān)會批準,變更公司章程條款。
  《規(guī)定》還明確禁止證券公司為從事其他金融產(chǎn)品投資的子公司提供融資或者擔保,以防止子公司的風險傳遞給證券公司。同時,根據(jù)證監(jiān)會關于證券公司風控指標計算的規(guī)定,在計算證券公司凈資本時,對其對該子公司的股權投資按100%的比例扣減。
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