證監(jiān)會(huì)對(duì)基金“碩鼠”動(dòng)刀
2010-09-07   作者:  來(lái)源:揚(yáng)子晚報(bào)
 

    處罰基金“老鼠倉(cāng)”有可能將出“涉刑”第一人——昨天下午,證監(jiān)會(huì)在媒體見(jiàn)面會(huì)上通報(bào),涉嫌違法基金經(jīng)理韓剛已被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。同時(shí)記者也在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查到,另兩名基金經(jīng)理涂強(qiáng)和劉海被取消從業(yè)資格、沒(méi)收違法所得,并分別被罰款200萬(wàn)元、終身禁入市場(chǎng)和罰款50萬(wàn)元,三年禁入市場(chǎng)。壹財(cái)經(jīng)維權(quán)律師昨評(píng)價(jià)說(shuō):罰得還不夠重,并提醒基民可集體索賠。

  捉“鼠”新聞:
  2人被罰款并市場(chǎng)禁入,1人被送公安機(jī)關(guān)
  各界聲音:
  9成網(wǎng)友認(rèn)為對(duì)“老鼠倉(cāng)”罰得太輕
  拿著基民錢還“歪門邪道”,該罰該罰!

  昨晚新浪網(wǎng)上一項(xiàng)調(diào)查顯示,9成網(wǎng)友認(rèn)為對(duì)“老鼠倉(cāng)”罰得太輕。記者昨天就此采訪了一些南京基民。資深基民、養(yǎng)基成就千萬(wàn)身家的基民“葛千萬(wàn)”一聽(tīng)到此消息,就表示“大快人心”,他說(shuō):“老鼠倉(cāng)是我們這些基民最痛恨的,但是要發(fā)現(xiàn)還比較難,這次處罰出來(lái)后,應(yīng)該有震懾作用!备鹄舷壬硎,他自己沒(méi)有買過(guò)這幾個(gè)老鼠倉(cāng)涉及到的基金公司品種,但老鼠倉(cāng)是關(guān)系到職業(yè)道德這一基金經(jīng)理起碼的準(zhǔn)則,所以他很支持這次的處理!安还芄墒性趺礃樱鸸芾碣M(fèi)是旱澇保收的,基金經(jīng)理聽(tīng)說(shuō)有的年收入上百萬(wàn)!彼J(rèn)為,拿了基民的錢,再搞這些“歪門邪道”,就該得到相應(yīng)處罰。這次處理出來(lái)之后,他認(rèn)為也是會(huì)鼓舞基民的,他說(shuō),在這些對(duì)基民來(lái)說(shuō)的利好增多后,會(huì)繼續(xù)堅(jiān)持長(zhǎng)期的基金投資。

  “老鼠倉(cāng)”既是一個(gè)人的錯(cuò),也是行業(yè)問(wèn)題

  “預(yù)料中的事情,常在河邊走,沒(méi)有不濕鞋!弊蛱,一家基金公司負(fù)責(zé)渠道營(yíng)銷的人士聽(tīng)聞此事后如是說(shuō)。他介紹,“老鼠倉(cāng)”行為在中國(guó)股市根本不稀奇!懊刻炷弥鴰變|、幾十億的資金,怎么可能不動(dòng)心?稍不留神就會(huì)出雜念!
  同時(shí),他還介紹,像上述處罰,都是查實(shí)了基金經(jīng)理操作了親屬或朋友的賬戶。而在實(shí)際生活中,即便不操作賬戶,基金經(jīng)理也少不了在酒桌等社交場(chǎng)合被人問(wèn)及,“哪只股票比較好?”上述人士說(shuō),“這些親朋好友眼中的‘金領(lǐng)’,礙于面子總不好意思說(shuō)不知道吧?”他認(rèn)為,基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉(cāng)”,既是他一個(gè)人的錯(cuò),也是整個(gè)行業(yè)的問(wèn)題——違法違規(guī)的處罰成本太小了。他介紹,實(shí)際上,從去年開(kāi)始,基金公司已加大了對(duì)基金經(jīng)理的監(jiān)督力度,比如裝攝像頭,監(jiān)控MSN談話記錄。

  律師說(shuō):這次罰得還不夠重,基民可以索賠了

  壹財(cái)經(jīng)維權(quán)律師、涂勇律師事務(wù)所主任涂勇介紹,2009年2月28日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法修正案》,首次將基金經(jīng)理的“老鼠倉(cāng)”行為列入《刑法》,如果此次韓剛行為坐實(shí),極有可能成為內(nèi)地第一個(gè)因“老鼠倉(cāng)”而被追究刑責(zé)的基金經(jīng)理。
  “有‘涉刑’案例出現(xiàn),就會(huì)有示范作用,讓想鋌而走險(xiǎn)者想想犯罪成本!蓖坑陆榻B,從犯罪學(xué)上講,想犯罪的人一般都會(huì)衡量一下犯罪“值不值”,如果處罰嚴(yán)重,則威懾作用會(huì)加大。
  而從此次3基金經(jīng)理總體受罰,以及此前3例“老鼠倉(cāng)”的處罰結(jié)果來(lái)看,涂勇認(rèn)為還是“不夠重”!斑h(yuǎn)的不說(shuō),就拿跟香港比,只要是有‘老鼠倉(cāng)’行為,肯定要坐牢的!蓖坑陆榻B,境外對(duì)“老鼠倉(cāng)”、“內(nèi)幕交易”的力度要比內(nèi)地嚴(yán)重得多,“罰款也會(huì)罰到你沒(méi)錢破產(chǎn)!
  涂勇個(gè)人認(rèn)為,眼下的證券市場(chǎng)已經(jīng)到了非整治不可的地步。“但凡有個(gè)股票出利好消息,之前都有五六個(gè)交易日的狂漲,是誰(shuí)知道了消息?太不正常了。”他還提醒基民,一旦證監(jiān)會(huì)下發(fā)了處罰書,基民就可以進(jìn)行索賠,而索賠的標(biāo)準(zhǔn)可參照國(guó)際慣例:基金虧損部分,減去市場(chǎng)正常虧損幅度后的額度。比如某基金凈值1元時(shí),大盤3000點(diǎn)。當(dāng)大盤跌10%,基金正常應(yīng)是9毛!叭绻@時(shí)凈值是6毛,差額的3毛基民就可以索賠。”

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