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2010-08-06 作者： 來源：證券日報(bào)
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中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部有關(guān)負(fù)責(zé)人日前表示，證券投資基金行業(yè)近幾年發(fā)展迅速，基金產(chǎn)品線日益完善，基金資產(chǎn)規(guī)模和投資者數(shù)量大幅上升。但是，隨著行業(yè)的持續(xù)發(fā)展和市場的波動(dòng)，一些困擾基金行業(yè)健康成長的問題開始凸顯。
該負(fù)責(zé)人是在此間舉行的“基金評價(jià)業(yè)務(wù)研討會(huì)”上作出以上表述的。
2010年7月28日至30日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在北京舉辦了“基金評價(jià)業(yè)務(wù)研討會(huì)”，就基金評價(jià)業(yè)務(wù)的理念與方法進(jìn)行輔導(dǎo)與交流。34家代銷銀行的基金銷售負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干以及10家基金評價(jià)機(jī)構(gòu)共90人參加了會(huì)議。
中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部有關(guān)負(fù)責(zé)人在會(huì)上表示，在市場各方的共同努力下，證券投資基金行業(yè)近幾年發(fā)展迅速，基金產(chǎn)品線日益完善，基金資產(chǎn)規(guī)模和投資者數(shù)量大幅上升。但是，隨著行業(yè)的持續(xù)發(fā)展和市場的波動(dòng)，一些困擾基金行業(yè)健康成長的問題開始凸顯，一方面開放式基金的買方市場還未有效形成，基金管理公司更多的關(guān)注上市公司的價(jià)差收入而非穩(wěn)定分紅水平，難以形成對上市公司有效的約束和制衡機(jī)制，使得投資者長期穩(wěn)定的投資回報(bào)需求被忽視。另一方面基金銷售機(jī)構(gòu)更多關(guān)注短期的銷售目標(biāo)，投資者的利益沒有得到很好的保護(hù)，基金研究和識(shí)別水平有待提高。
針對以上問題，上述基金監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人表示，本次研討會(huì)旨在將七家評價(jià)機(jī)構(gòu)對基金評價(jià)的理念、甄別方法和研究思路介紹給代銷銀行，使基金評價(jià)與基金銷售有效結(jié)合，提高代銷銀行對基金的研究水平和識(shí)別能力，以便銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供更好的投資顧問服務(wù)。
他說，現(xiàn)有的七家評價(jià)機(jī)構(gòu)使用的評價(jià)方法各有千秋，評價(jià)的指標(biāo)不僅包括基金凈值、風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)，也包括基金投資標(biāo)的、選股風(fēng)格和契約因素，共同形成了多維度、多角度對基金進(jìn)行評價(jià)的統(tǒng)一體系，這不僅有利于基金銷售機(jī)構(gòu)和投資者全面了解基金產(chǎn)品和基金管理公司、督促基金管理公司重視長期穩(wěn)定的投資模式，推動(dòng)成熟投資理念的形成，也有利于基金管理公司更多地關(guān)注上市公司質(zhì)量和分紅水平，通過建立科學(xué)的投資研究體系，樹立價(jià)值投資的理念，并逐步形成上市公司、基金管理公司和投資者的共贏機(jī)制。
與此同時(shí)，他還強(qiáng)調(diào)，現(xiàn)有的基金銷售激勵(lì)不到位也限制了基金的發(fā)展，并希望各代銷銀行總部能夠加快技術(shù)系統(tǒng)的改造，爭取讓每個(gè)營銷人員銷售基金的保有量能夠被計(jì)算，建立標(biāo)準(zhǔn)化的激勵(lì)系統(tǒng)，鼓勵(lì)營銷人員為投資者提供更好的服務(wù)，以促進(jìn)基金業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。
來自晨星資訊(深圳)有限公司、天相投資顧問有限公司、北京濟(jì)安金信科技有限公司以及中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司和上海證券有限責(zé)任公司等7家基金評價(jià)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和有關(guān)評價(jià)人員介紹了各機(jī)構(gòu)基金評價(jià)體系的理論基礎(chǔ)、評價(jià)指標(biāo)、信息數(shù)據(jù)、評價(jià)結(jié)果發(fā)布流程，系統(tǒng)展示了各自基金評價(jià)系統(tǒng)的運(yùn)行程序和使用方法，并與各代銷銀行交流了最新的基金研究成果。
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