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證監(jiān)會(huì)再發(fā)力嚴(yán)打內(nèi)幕交易
2010-07-20   作者:記者 方家喜/北京報(bào)道  來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
 

  正細(xì)化完善“操縱市場(chǎng)”“內(nèi)幕交易”兩個(gè)認(rèn)定指引,加快推進(jìn)“信息披露違法”“會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)人員證券違法”兩個(gè)認(rèn)定指引的出臺(tái),建立證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)和交易所“三位一體”工作機(jī)制

  7月15日,上市公司中山公用發(fā)布公告稱(chēng),公司原董事長(zhǎng)和總經(jīng)理涉內(nèi)幕交易已被正式批準(zhǔn)逮捕。至此,監(jiān)管部門(mén)今年以來(lái)處理證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易案件已超過(guò)50起。
  據(jù)記者了解,針對(duì)日益增多的內(nèi)幕交易案件,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在會(huì)同有關(guān)方面繼續(xù)細(xì)化、完善“操縱市場(chǎng)”、“內(nèi)幕交易”兩個(gè)認(rèn)定指引,同時(shí)加快推進(jìn)“信息披露違法案件責(zé)任認(rèn)定指引”和“會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)人員證券違法認(rèn)定指引”等規(guī)則的出臺(tái)。另外,證監(jiān)會(huì)與兩大交易所共同構(gòu)建“三位一體”的工作機(jī)制,嚴(yán)厲查處打擊內(nèi)幕交易違法犯罪行為。

  已調(diào)查51起內(nèi)幕交易案件

  日前,記者從中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)方面了解到,今年以來(lái),監(jiān)管部門(mén)對(duì)內(nèi)幕交易的打擊始終保持高壓態(tài)勢(shì),進(jìn)一步加大了打擊力度。截至目前,共調(diào)查內(nèi)幕交易案件51起,占2010年新增案件近60%。
  據(jù)了解,2008年以來(lái),證監(jiān)會(huì)共調(diào)查內(nèi)幕交易案件227起,占新增564起案件的40%,其中立案61起、非正式調(diào)查166起,依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件16起,重點(diǎn)查處了杭蕭鋼構(gòu)、延邊公路、中關(guān)村、高淳陶瓷、中山公用等一批大要案件。
  據(jù)有關(guān)監(jiān)管方面總結(jié),全流通以后證券市場(chǎng)的內(nèi)幕交易違法犯罪行為呈現(xiàn)四大變化:一是利用上市公司并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的案件不斷增多;二是內(nèi)幕信息知情人范圍有擴(kuò)大趨勢(shì),涉案主體更加多元和復(fù)雜,有個(gè)人,企業(yè),公職人員、重組方及上市公司高管人員,也有證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)服務(wù)人員,以及其他因職務(wù)關(guān)系知悉內(nèi)幕信息的人員;三是內(nèi)幕交易手段日趨隱蔽和復(fù)雜;四是內(nèi)幕知情人通過(guò)控制自己親屬的賬戶(hù)或?qū)?nèi)幕信息泄露給親屬朋友交易已經(jīng)成為內(nèi)幕交易的主要形式。

  擬訂和完善“四大指引”

  記者了解到,中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰委已經(jīng)完成《信息披露違法行為責(zé)任認(rèn)定指引(稿)》,并多次召開(kāi)了《信息披露違法行為責(zé)任認(rèn)定指引(稿)》座談會(huì)。各地派出機(jī)構(gòu)相關(guān)處室負(fù)責(zé)人,上海深圳證券交易所法律部負(fù)責(zé)人,以及上市公司高管參加討論和論證。
  遼寧證監(jiān)局有關(guān)人士告訴記者,在多次論證會(huì)上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)參會(huì)人員結(jié)合日常監(jiān)管工作中遇到的實(shí)際案例,從便于日常監(jiān)管和增強(qiáng)可操作性方面提出了意見(jiàn)。上市公司高管結(jié)合日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所遇到的實(shí)際問(wèn)題,著重從認(rèn)定信息披露違法嚴(yán)重程度應(yīng)考慮的因素、以及免責(zé)情形、實(shí)質(zhì)性重組的概念,以及實(shí)質(zhì)控制人變化是否可以作為免除前任責(zé)任人的責(zé)任等方面提出看法和建議。
  “經(jīng)過(guò)多次調(diào)研和討論,取得了積極成果,為《信息披露違法行為責(zé)任認(rèn)定指引》的早日出臺(tái)打下了良好基礎(chǔ)。”深圳交易所有關(guān)人士表示。
  另?yè)?jù)了解,《會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員證券違法行為認(rèn)定指引(稿)》也已擬訂完畢。上海證券交易所有關(guān)人士表示,為這一指引更加完善,去年以來(lái)監(jiān)管部門(mén)在處理有關(guān)內(nèi)幕交易案件的過(guò)程中,對(duì)于會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)從業(yè)人員的行為有了更多的關(guān)注。比如,前一階段,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定德棉股份未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露相關(guān)信息,并按照《證券法》有關(guān)規(guī)定對(duì)德棉股份做出了警告并處以30萬(wàn)元罰款的處罰,同時(shí),證監(jiān)會(huì)還責(zé)令負(fù)責(zé)德棉股份年報(bào)審計(jì)的山東正源和信有限責(zé)任公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所改正并處以10萬(wàn)元罰款,分別給予簽字會(huì)計(jì)師畢建華、劉彥順警告并處以3萬(wàn)元罰款。
  證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士表示,監(jiān)管部門(mén)將進(jìn)一步加強(qiáng)證券處罰的規(guī)則體系建設(shè),積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)出臺(tái)證券期貨案件的移送、認(rèn)定、指定管轄等司法文件,完善民事賠償司法解釋?zhuān)苿?dòng)司法機(jī)關(guān)制定證券行政案件的證據(jù)適用規(guī)則。
  據(jù)透露,針對(duì)內(nèi)幕交易問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)一方面正在繼續(xù)細(xì)化、完善“操縱市場(chǎng)”、“內(nèi)幕交易”兩個(gè)認(rèn)定指引,同時(shí)加快推進(jìn)《信息披露違法案件責(zé)任認(rèn)定指引》和《會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員證券違法行為認(rèn)定指引》等規(guī)則的出臺(tái)。

  構(gòu)建“三位一體”的工作機(jī)制

  對(duì)于證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易案件的上升,證監(jiān)會(huì)最近明確表示,要不斷完善行政處罰工作機(jī)制。建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式,促進(jìn)稽查、審理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一,創(chuàng)新行政處罰工作機(jī)制,進(jìn)一步增強(qiáng)行政處罰委工作的專(zhuān)業(yè)性和獨(dú)立性。
  據(jù)了解,證監(jiān)會(huì)等有關(guān)監(jiān)管部門(mén)將進(jìn)一步發(fā)揮“三位一體”快速反應(yīng)機(jī)制優(yōu)勢(shì),嚴(yán)厲查處內(nèi)幕交易違法犯罪行為。建立了證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)和交易所協(xié)作配合、快速反應(yīng)的“三位一體”工作機(jī)制。同時(shí),注重對(duì)信訪(fǎng)舉報(bào)線(xiàn)索核查,加強(qiáng)對(duì)媒體信息跟蹤,拓寬和完善情報(bào)渠道,加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、司法部門(mén)合作,加大內(nèi)幕交易行為的刑事追責(zé)力度。
  同時(shí),證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格信息披露要求,完善臨時(shí)停牌制度,強(qiáng)化內(nèi)幕信息知情人保密責(zé)任,對(duì)上市公司高管及親屬買(mǎi)賣(mài)股票進(jìn)行監(jiān)控。證監(jiān)會(huì)還將進(jìn)一步完善信息披露和知情人登記等監(jiān)管制度,加強(qiáng)與相關(guān)部委合作,完善多部門(mén)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制,構(gòu)建綜合防控體系。
  “證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易的決心堅(jiān)定,將一如既往,嚴(yán)格依法查處內(nèi)幕交易行為,對(duì)于涉嫌犯罪者堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任!弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)人士說(shuō)。

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